跨境電商創(chuàng)始人的個(gè)人境外持股，如何合規(guī)？
837號(hào)令首次在行政法規(guī)層面將居民個(gè)人列為境外投資主體。對(duì)于跨境電商創(chuàng)始人而言，這意味著個(gè)人在境外的持股、投資行為，必須納入合規(guī)考量。
37號(hào)文與ODI備案的根本區(qū)別
37號(hào)文（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）與ODI備案是兩套獨(dú)立的監(jiān)管程序：
ODI備案：適用于境內(nèi)企業(yè)通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)、參股等方式在境外開(kāi)展投資
37號(hào)文登記：適用于境內(nèi)居民個(gè)人通過(guò)特殊目的公司（SPV）進(jìn)行境外投融資及返程投資
兩者的根本區(qū)別在于“出海主體”不同。ODI批復(fù)是企業(yè)對(duì)外投資的批文，37號(hào)文登記是個(gè)人外匯登記。絕不能認(rèn)為“一招鮮，吃遍天”。
跨境電商常見(jiàn)的幾種架構(gòu)模式
模式一：境內(nèi)企業(yè)控股境外公司（Zui常見(jiàn)）
例如：深圳某科技公司 → 持股 →中國(guó)香港某公司（做跨境收匯/貿(mào)易）
適用：ODI備案
模式二：境內(nèi)自然人控股境外公司（涉及返程投資）
例如：創(chuàng)始人張三 → 持股 → BVI → 開(kāi)曼 → 中國(guó)香港→ 內(nèi)地WFOE（紅籌/VIE路徑）
適用：37號(hào)文登記
模式三：境內(nèi)企業(yè)+自然人混合（標(biāo)準(zhǔn)紅籌架構(gòu)）
例如：境內(nèi)有限公司（創(chuàng)始人持股70%+員工持股平臺(tái)30%）→部分出資中國(guó)香港SPV + 創(chuàng)始人個(gè)人通過(guò)BVI→開(kāi)曼→中國(guó)香港
適用：ODI（企業(yè)出資部分）+37號(hào)文（自然人部分）并行，兩套手續(xù)缺一不可
837號(hào)令帶來(lái)的新變化
837號(hào)令作為上位行政法規(guī)，統(tǒng)領(lǐng)ODI和37號(hào)文兩大體系。雖然居民個(gè)人對(duì)外投資的具體辦法尚未出臺(tái)，但企業(yè)需提前關(guān)注以下合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：
員工持股平臺(tái)的境外投資合規(guī)
個(gè)人通過(guò)境外SPV進(jìn)行投資的合規(guī)路徑
創(chuàng)始人個(gè)人境外持股的合規(guī)登記
實(shí)操建議
對(duì)于計(jì)劃搭建紅籌/VIE架構(gòu)的跨境電商企業(yè)，建議在架構(gòu)設(shè)計(jì)階段就同時(shí)考慮ODI備案和37號(hào)文登記兩套手續(xù)。先辦ODI，再辦37號(hào)文是常見(jiàn)操作順序，但具體需根據(jù)項(xiàng)目情況量身定制。
企業(yè)出海布局如何高效合規(guī)？騰創(chuàng)國(guó)際，深耕企業(yè)出海合規(guī)服務(wù)，主營(yíng)境內(nèi)外股權(quán)架構(gòu)、紅籌架構(gòu)搭建，以及境內(nèi)外股權(quán)激勵(lì)與財(cái)稅體系規(guī)劃咨詢(xún)。我們基于837號(hào)文全新監(jiān)管框架，提供一站式出海合規(guī)解決方案，服務(wù)涵蓋ODI備案、37號(hào)文登記、7號(hào)文登記、境外投資安全審查、技術(shù)出口與數(shù)據(jù)合規(guī)評(píng)估等。以專(zhuān)業(yè)實(shí)力，為您構(gòu)筑全流程合規(guī)防線(xiàn)，護(hù)航企業(yè)穩(wěn)健出海。
深圳公司注冊(cè)，ODI備案代辦，粵港兩地車(chē)牌申辦，人力資源許可證辦理，危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，辦學(xué)許可證代辦
一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)；投資項(xiàng)目策劃（不含限制項(xiàng)目）；創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；財(cái)務(wù)信息咨詢(xún)；經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)；商務(wù)信息咨詢(xún)；企業(yè)管理咨詢(xún)；市場(chǎng)信息咨詢(xún)；市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策劃；承辦經(jīng)批準(zhǔn)的商務(wù)文化交流活動(dòng).受銀行委托對(duì)信貸逾期戶(hù)及信用卡透支戶(hù)進(jìn)行電話(huà)通知服務(wù)、，許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是：征集、利用企業(yè)信用信息；開(kāi)展企業(yè)信用評(píng)估與咨詢(xún)服務(wù)；企業(yè)信用數(shù)據(jù)管理；企業(yè)信用文化研究；企業(yè)信用
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