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第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的,私募基金
管理人應當自變更之日起 10 個工作日內,向協(xié)會履行變更
手續(xù):
(一)基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、
投資限制、收益分配原則、基金費用等重要事項;
(二)私募基金類型;
(三)私募基金管理人、私募基金托管人;
(四)負責份額登記、估值、信息技術服務等業(yè)務的基
金服務機構;
(五)影響基金運行和投資者利益的其他重大事項收購中國香港金融牌照149號
第三章 私募基金備案
第二十六條 私募基金管理人應當自行募集資金,或者
按照證監(jiān)會的相關規(guī)定,委托具有基金銷售業(yè)務資格的
機構(以下簡稱基金銷售機構)募集資金收購中國香港金融牌照149號
投資者轉讓私募基金份額的,受讓人應當為合格投資者
且受讓后人數(shù)應當符合前款規(guī)定
擬登記機構提交的登記信
息、材料不完備或者不符合要求的,應當根據(jù)協(xié)會的要求及
時補正,或者作出解釋說明或者補充、修改
私募基金管理人應當在清算結束后 10 個工作日內向基托管人、基金份額持有人大會或者按照基金合同約定持有一
定份額比例的投資者可以建立專項機制或者委托律師事務
所、會計師事務所等中介機構,行使下列職權:
(一)清理核查私募基金資產(chǎn)情況,編制資產(chǎn)負債表和
財產(chǎn)清單;
(二)制定、執(zhí)行清算退出方案;
(三)清繳稅款,清理債權、債務;
(四)管理、處置、分配剩余私募基金財產(chǎn);
(五)依法履行解散、清算、破產(chǎn)等法定程序;
(六)代表私募基金進行解決;
(七)證監(jiān)會規(guī)定或者基金合同約定的其他職權
商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托
公司、公司等金融機構控制的私募基金管理人,設區(qū)的
市級以上及其授權機構控制的私募基金管理人,受境外
相關金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機構控制的私募基金管理人以及
其他符合國家規(guī)定的,不適用前款第(四)項規(guī)定
控股股東、實際控制人應當合理區(qū)分各私募基金管理人
的業(yè)務范圍,并就業(yè)務風險隔離、避免同業(yè)化競爭、關聯(lián)交
易管理和防范利益沖突等內控制度作出合理有效安排
第七十五條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服務機構、律師事務所、會計師事務所及其從業(yè)人員違
反法律、行政法規(guī)、本辦法及證監(jiān)會其他規(guī)定的,
證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列行政監(jiān)管措施:
(一)責令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)《私募條例》第四十二條規(guī)定的措施;
(五)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他措施
第六十一條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服務機構及其從業(yè)人員向投資者披露信息,不得有下列
行為:
(一)《私募條例》第三十二條規(guī)定的行為;
(二)直接或者間接承諾預期收益率,限定損失金額、
金業(yè)協(xié)會報送清算報告,因私募基金財產(chǎn)流動性受限等原因
延期清算的,應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告收購中國香港金融牌照149號
第二十一條 私募基金管理人應當保持管理團隊和相關
人員的充足、穩(wěn)定收購中國香港金融牌照149號 2.私募基金運作制度:包括私募基金宣傳推介 及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、 投資業(yè)務控制、公平交易、外包控制等制度
除分紅、項目退
出后減資、投資者減少認繳出資、基金份額轉讓等情形外,
封閉運作期間不得辦理退出收購中國香港金融牌照149號
基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金管理人和私募基金信息保
密,除法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定外,不得對外
提供收購中國香港金融牌照149號
第二十條 私募基金管理人應當保持資本充足,滿足持
續(xù)運營、業(yè)務發(fā)展和風險防范需要,私募基金管理人的股東、
合伙人不得出資或者抽逃出資
等進行抽查
私募基金管理人、私募基金銷售機構向投資者提供的招
募說明書信息應當與基金合同中的內容一致,但私募基金管
理人在基金合同中作出特別說明并由投資者逐一確認的除
外收購中國香港金融牌照149號 2.私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人如第九條 有下列情形之一的,不得擔任私募基金管理人
的股東、合伙人、實際控制人:
(一)未以合法自有資金出資,以委托資金、債務資金
等非自有資金出資,違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方
式持有股權、財產(chǎn)份額,存在循環(huán)出資、交叉持股、結構復
雜等情形,隱瞞關聯(lián)關系;
(二)治理結構不健全,運作不規(guī)范、不穩(wěn)定,不具備
良好的財務狀況,資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當,不具有與私
募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補充能力;
(三)控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經(jīng)營、
管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關產(chǎn)業(yè)等相關經(jīng)驗,或者
相關經(jīng)驗不足 5 年;
(四)控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資
人在非關聯(lián)私募基金管理人任職,或者Zui近 5 年從事過沖突
業(yè)務;
(五)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他
情形
第二十一條 私募基金管理人應當保持管理團隊和相關
人員的充足、穩(wěn)定
第五十九條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從
業(yè)人員從事私募基金業(yè)務不得有下列行為:
(一)《私募條例》第三十條規(guī)定的行為;
(二)不公平對待不同私募基金財產(chǎn)、同一私募基金的
不同投資者,或者在私募基金與其他市場主體之間進行利益
輸送;
(三)使用私募基金募集賬戶以外的賬戶代私募基金收
付基金財產(chǎn),或者以私募基金財產(chǎn)支付私募基金管理人及其
關聯(lián)方應當承擔的費用;
(四)使用私募基金財產(chǎn)直接或者間接為私募基金管理
人、控股股東、實際控制人及其實際控制的企業(yè)或項目提供- 30 -
融資,損害投資者利益;
(五)開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯
配、分離定價等特征的資金池業(yè)務;
(六)私募基金收益不與投資標的的收益、風險等情況
掛鉤;
(七)使用私募基金份額進行質押融資;
(八)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責;
(九)從事內幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當
交易活動;
(十)進行商業(yè)賄賂、洗錢、融資等活動;
(十一)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會禁止的其他行為