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私募基金管理人、私募基金托管人因依法解散、被依法
撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，私募基金財(cái)產(chǎn)
不屬于其清算財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號(hào)，
有下列情形之一的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過風(fēng)險(xiǎn)揭示
書向投資者進(jìn)行特別提示：
（一）基金財(cái)產(chǎn)不進(jìn)行托管；
（二）私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（三）私募基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易；
（四）私募基金通過特殊目的載體投向投資標(biāo)的；
（五）基金財(cái)產(chǎn)在境外進(jìn)行投資；
（六）私募基金存在分級(jí)安排或者其他復(fù)雜結(jié)構(gòu)，或者
涉及重大無先例事項(xiàng)；
（七）私募證券基金主要投向收益互換、場(chǎng)外期權(quán)等場(chǎng)
外衍生品標(biāo)的，或者流動(dòng)性較低的標(biāo)的；華人民共和國公》《中華人民共和國合伙企業(yè)
法》等法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)采取要求被投企業(yè)更新股東名20
冊(cè)、向登記機(jī)關(guān)辦理登記或者變更登記等合法合規(guī)方式進(jìn)行
投資確權(quán)轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號(hào)，
第四十八條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
制作招募說明書，在募集時(shí)向投資者披露以下信息：
（一）私募基金管理人和私募基金的基本信息；
（二）私募基金的存續(xù)期，申購贖回安排，投資范圍，
投資架構(gòu)，投資策略，基金經(jīng)理、基金管理團(tuán)隊(duì)或者關(guān)鍵人
士情況；
（三）私募基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)安排；
（四）私募基金的募集期、募集失敗后資金返還安排以
及募集期間的監(jiān)督管理安排；
（五）私募基金的托管安排，或者保障私募基金財(cái)產(chǎn)安
全及解決的措施等相關(guān)信息；- 25 -
（六）投資者、私募基金承擔(dān)的費(fèi)用、費(fèi)率；
（七）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式和頻率；
（八）利益沖突情況和可能影響投資者合法權(quán)益的其他
重要事項(xiàng)；
（九）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開展基金募集、投
資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前，向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和
材料，履行登記手續(xù)：
（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料；
（二）公司章程或者合伙協(xié)議；
（三）實(shí)繳資本、財(cái)務(wù)狀況的文件材料；
（四）股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、
管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠信12
信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料；
（五）股東、合伙人、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息；
（六）分支機(jī)構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；
（七）資金募集、宣傳推介、運(yùn)營風(fēng)控和信息披露等業(yè)
務(wù)規(guī)范和制度文件；
（八）經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)
告和經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（九）保證提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理、
自律管理規(guī)定，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性、真實(shí)性、有效性
負(fù)責(zé)的信用承諾書；
（十）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息和材料
第五十七條 基金合同終止的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在
發(fā)生終止情形之日起 5 個(gè)工作日之內(nèi)組織對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算，基金合同另有約定的除外
私募基金管理人的控股股東、普通合伙人、實(shí)際控制人、
管理人員和投資管理人員使用自有資金投資的，參照本
條規(guī)定執(zhí)行，相關(guān)人員不得利用職務(wù)便利或者私募基金管理
人的展業(yè)便利條件開展自有資金投資活動(dòng)
第十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制、風(fēng)
險(xiǎn)控制和合規(guī)管理等制度，保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī)，保證
內(nèi)部控制健全、有效
第八章 行業(yè)自律- 34 -
第六十八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金登記備案
管理及從業(yè)人員管理系統(tǒng)，公開私募基金登記備案的具體標(biāo)
準(zhǔn)、流程、結(jié)果，公示從業(yè)人員誠信信息
投資前履行基金合同約定的決策
程序，投資后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者和私募基金托管人完整、真
實(shí)、準(zhǔn)確提供相關(guān)信息，并按照規(guī)定報(bào)送轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號(hào)，
前款所列情形消失后，擬登記機(jī)構(gòu)可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理私
募基金管理人登記，辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號(hào)，
理人應(yīng)當(dāng)自《規(guī)定》施行之日起六個(gè)月內(nèi)（即 2021 年 7 月 7 日
前）完成整改，整改期內(nèi)暫停新增私募基金募集和備案
私募基金募集完畢是指投資者已簽署基金合同并認(rèn)繳
完畢，且均已完成首期實(shí)繳出資，單個(gè)投資者首期實(shí)繳金額
和私募基金實(shí)繳規(guī)模不得低于本辦法要求，國家另有規(guī)定的
除外轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號(hào)，
第六十九條 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會(huì)規(guī)定對(duì)私募基金管理人和私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施
監(jiān)測(cè)監(jiān)控、自律檢查，發(fā)現(xiàn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者違規(guī)事項(xiàng)的，
應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號(hào)，
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離
自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采
取辦公場(chǎng)所、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防
范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送
第九章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第七十四條 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金
管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)
督管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查調(diào)查，依照法律、行政法規(guī)和
證監(jiān)會(huì)規(guī)定采取有關(guān)措施
第四十七條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)特征和程度對(duì)私募基金劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，根據(jù)投資者
的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力匹配不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的私募
基金轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號(hào)，
（二）私募基金在整改完畢前不得新增投資、不得新增
募集規(guī)模、不得新增投資者、不得展期，基金合同到期后予
以清算；對(duì)不符合本辦法第五十四條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在兩年內(nèi)
完成整改
擬登記機(jī)構(gòu)對(duì)登記信息、材料進(jìn)行解釋說明或者補(bǔ)充、
修改的時(shí)間和協(xié)會(huì)采取前述方式核查、研判的時(shí)間，不計(jì)入
辦理時(shí)限
第五十五條 私募基金份額進(jìn)行分級(jí)的，名稱中應(yīng)當(dāng)包
含“結(jié)構(gòu)化”、“分級(jí)”等字樣，分級(jí)比例應(yīng)當(dāng)符合證
監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定