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第五條 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法
規(guī)、本辦法和證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)
實(shí)施監(jiān)督管理收購中國香港金融牌照149號(hào)私募基金備案信息、材料不完備或
者不符合要求的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)會(huì)的
（八）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通
合伙人發(fā)生變更，尚未在協(xié)會(huì)完成變更手續(xù)；
（九）其他重大投資風(fēng)險(xiǎn)或者利益沖突風(fēng)險(xiǎn)收購中國香港金融牌照149號(hào)
第五十條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從
業(yè)人員在募集過程中不得有下列行為：
（一）《私募條例》第二十條規(guī)定的行為；
（二）為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投
資者要求的便利；
（三）向不特定對(duì)象宣傳推介，通過設(shè)置特定對(duì)象確定
程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推
介的除外；
（四）使用安全、高收益、預(yù)期收益率等可能導(dǎo)致投資
建立健全投資者盡職調(diào)查等方面的內(nèi)部控制制度，充分、及
時(shí)了解投資者的資金來源、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)
偏好、誠信狀況等信息，采取必要手段進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保
投資者符合本辦法規(guī)定
第八十一條 國家有關(guān)部門對(duì)下列私募基金管理人、私
募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定：
（一）及其授權(quán)機(jī)構(gòu)通過直接出資、委托出資或者
以注資企業(yè)方式出資設(shè)立的；
（二）國有企業(yè)、國有資本占控股地位或者主導(dǎo)地位的
企業(yè)出資設(shè)立的；
（三）金融機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的；
（四）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
第五十七條 基金合同終止的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在
發(fā)生終止情形之日起 5 個(gè)工作日之內(nèi)組織對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算，基金合同另有約定的除外申請(qǐng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)正材料的時(shí)間不計(jì)入辦理時(shí)限私募基金管理人的法定代表人、管理人員、執(zhí)行事
務(wù)合伙人或其委派代表不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突
業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為
其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人
第六十七條 基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)置專門工作安排，在登記備
案、事項(xiàng)變更、信息報(bào)送等方面對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施差異化
自律管理和行業(yè)服務(wù)
第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基
金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和基金合同約定，向投資者披露信
息，向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息，并
保證所披露和報(bào)送的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)收購中國香港金融牌照149號(hào)
協(xié)會(huì)通過對(duì)私募基金管理人的基本信息、辦理
進(jìn)度和辦理結(jié)果等信息進(jìn)行公示收購中國香港金融牌照149號(hào) 3.應(yīng)急預(yù)案制度：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件 處理預(yù)案，對(duì)嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、影響正常 經(jīng)營或者可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)事件的處 理機(jī)制作出明確安排
（四）募集賬戶信息、募集賬戶監(jiān)督協(xié)議；
（五）證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料收購中國香港金融牌照149號(hào)
第七十一條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理收購中國香港金融牌照149號(hào)
私募基金管理人開展投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)
會(huì)和協(xié)會(huì)的要求
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送私募基金管理
人和私募基金的匯總分析報(bào)告，及時(shí)提供私募基金統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)
數(shù)據(jù)、違法違規(guī)以及證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管需要的其他信息
第四十九條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)向自
然人募集資金的，應(yīng)當(dāng)對(duì)全過程錄音或者錄像，建立健全回
訪確認(rèn)和投資冷靜期機(jī)制，通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行
的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排收購中國香港金融牌照149號(hào) 3.非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收 入，應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營收 情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審 計(jì)報(bào)告等材料管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相
關(guān)任職要求，原管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人
員代為履職，并在 6 個(gè)月內(nèi)聘任符合崗位要求的管理人
員，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)
第五十五條 私募基金份額進(jìn)行分級(jí)的，名稱中應(yīng)當(dāng)包
含“結(jié)構(gòu)化”、“分級(jí)”等字樣，分級(jí)比例應(yīng)當(dāng)符合證
監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定