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有什么樣的審核標準
泰邦咨詢公司團隊主要來自于高校、主流基金管理機構(gòu)、知名律所及會計師事務所,泰邦咨詢的服務對象包括/國有及市場化投資基金、基金小鎮(zhèn)、私募管理機構(gòu)、QDLP/QFLP申請、創(chuàng)業(yè)公司、小微型機構(gòu)等
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非因私募基金本身的債務
或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣押或者強制
執(zhí)行私募基金財產(chǎn)收購中國香港金融牌照149號不符合要求的,
協(xié)會予以公示并要求其限期改正;情節(jié)嚴重的,協(xié)會采取暫
停辦理私募基金備案的自律管理措施;逾期未改正或者經(jīng)改
正后仍不符合要求,情節(jié)特別嚴重的,協(xié)會注銷私募基金管
理人登記收購中國香港金融牌照149號- 21 -
私募基金管理人的從業(yè)人員投資于該私募基金管理人
所管理的私募基金不受本條和本辦法第三十八條、第四十一
條限制
擬登記機構(gòu)對登記信息、材料進行解釋說明或者補充、
修改的時間和協(xié)會采取前述方式核查、研判的時間,不計入
辦理時限
私募基金管理人發(fā)生重大事項變更,私募基金發(fā)生清
盤、清算、重大或者仲裁,出現(xiàn)重大風險事件以及基金
合同約定的其他可能影響投資者利益的重大事項的,私募基
金管理人應當在 2 個工作日內(nèi)向投資者披露有關(guān)信息
第十九條 私募基金管理人不得出資設(shè)立分支機構(gòu)
第十八條 同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的,應當建立與所控制的私募基金管理人的管
理規(guī)模、業(yè)務情況相適應的持續(xù)合規(guī)和風險管理體系,在保
障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下,加強對私募基金管理
人的合規(guī)監(jiān)督、檢查
第八章 行業(yè)自律- 34 -
第六十八條 基金業(yè)協(xié)會應當建立私募基金登記備案
管理及從業(yè)人員管理系統(tǒng),公開私募基金登記備案的具體標
準、流程、結(jié)果,公示從業(yè)人員誠信信息
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第六章 投資運作、退出和信息披露
第五十一條 私募基金管理人應當按照規(guī)定和基金合
同約定,對私募基金進行有效投后管理,及時了解投資對象
的運營和財務狀況,督促投資對象按照規(guī)定和投資協(xié)議約定
運用資金,及時采取有效方式切實維護私募基金財產(chǎn)安全收購中國香港金融牌照149號
第二十五條 有下列情形之一的,協(xié)會終止辦理私募基
金管理人登記,退回登記材料并說明理由:
(一)主動申請撤回登記;
(二)依法解散、注銷,依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、
責令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn);
(三)自協(xié)會退回之日起超過 6 個月未對登記材料進行
補正,或者未根據(jù)協(xié)會的反饋意見作出解釋說明或者補充、
修改;
(四)被中止辦理超過 12 個月仍未恢復;
(五)證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會終止辦理;
(六)提供有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信
息、材料,通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目
的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當手段辦理相關(guān)業(yè)務;
(七)擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合
伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風險;
(八)未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)
務活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;
(九)不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要
件的真實性、準確性、完整性收購中國香港金融牌照149號 多人共同管理的,應當提交具體材料說明其負 責管理的產(chǎn)品規(guī)模;無法提交相關(guān)材料的,按 平均規(guī)模計算
第三十條 私募股權(quán)投資基金應當采取封閉式運作,其
所投資產(chǎn)的退出日不得晚于其封閉到期日收購中國香港金融牌照149號
被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合證監(jiān)會及其派
出機構(gòu)依法進行的監(jiān)督管理、統(tǒng)計監(jiān)測和檢查調(diào)查,按要求
提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞收購中國香港金融牌照149號
控股股東、實際控制人應當合理區(qū)分各私募基金管理人
的業(yè)務范圍,并就業(yè)務風險隔離、避免同業(yè)化競爭、關(guān)聯(lián)交
易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度作出合理有效安排
第七十條 基金業(yè)協(xié)會應當建立私募基金登記備案、信
息備份、從業(yè)人員管理等信息系統(tǒng)與證監(jiān)會及其派出機
構(gòu)的共享機制
第四十二條 下列投資者視為合格投資者:基金;
(四)社會保障基金、基本養(yǎng)老基金、年金基金等
養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;
(五)合格境外投資者;
(六)資金或者符合條件的資金參與設(shè)立的基
金;
(七)證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者收購中國香港金融牌照149號
第十條 有下列情形之一的,不得擔任私募基金管理人5
的法定代表人、管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代
表:
(一)Zui近 5 年從事過沖突業(yè)務;
(二)不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、
執(zhí)業(yè)條件;
(三)沒有與擬任職務相適應的經(jīng)營管理能力,或者沒
有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗;
(四)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他
情形
第二十五條 有下列情形之一的,協(xié)會終止辦理私募基
金管理人登記,退回登記材料并說明理由:
(一)主動申請撤回登記;
(二)依法解散、注銷,依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、
責令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn);
(三)自協(xié)會退回之日起超過 6 個月未對登記材料進行
補正,或者未根據(jù)協(xié)會的反饋意見作出解釋說明或者補充、
修改;
(四)被中止辦理超過 12 個月仍未恢復;
(五)證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會終止辦理;
(六)提供有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信
息、材料,通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目
的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當手段辦理相關(guān)業(yè)務;
(七)擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合
伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風險;
(八)未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)
務活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;
(九)不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要
件的真實性、準確性、完整性- 27 -
第五十三條 私募基金管理人應當建立健全關(guān)聯(lián)交易
管理制度,基金合同應當按照《私募條例》第二十八條、《企
業(yè)會計準則》明確約定關(guān)聯(lián)交易的認定標準、定價方法、決
策程序、信息披露等內(nèi)容

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