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文件名稱

備注

第一章    發(fā)行人盡職調(diào)查情況

1-1

設(shè)立情況

1-1-1

發(fā)行人設(shè)立時的政府批準文件、法律意見書、營業(yè)執(zhí)照、工商登記文件

1-1-2

發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會文件

1-1-3

發(fā)行人設(shè)立時的公司章程

1-2

歷史沿革情況

1-2-1

發(fā)行人歷次變更的營業(yè)執(zhí)照、歷次備案的公司章程以及相關(guān)的工商登記文件

1-2-2

發(fā)行人成立以來在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況的說明

1-3

發(fā)起人、股東的出資情況

1-3-1

發(fā)行人設(shè)立時各發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）、財務(wù)報告

1-3-2

發(fā)行人設(shè)立及歷次股本變動時的驗資報告及驗資資料

1-3-3

發(fā)行人設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來憑證

1-3-4

發(fā)行人與股東之間資金占用情況的說明及相關(guān)憑證

1-3-5

發(fā)起人、股東以實物資產(chǎn)出資時涉及的資產(chǎn)評估報告、審計報告及國有資產(chǎn)評估結(jié)果核準或備案文件

1-3-6

發(fā)起人、股東以實物資產(chǎn)出資時，涉及的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記資料文件

1-3-7

自然人發(fā)起人直接持股和間接持股的有關(guān)情況，及其在發(fā)行人任職情況

1-4

控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東情況

1-4-1

發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人的組織結(jié)構(gòu)（參控股子公司、職能部門設(shè)置）

1-4-2

發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)（參控股子公司、職能部門設(shè)置）

1-4-3

控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、近一年及一期的財務(wù)報告及審計報告

1-4-4

控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東如為自然人的，應(yīng)提供關(guān)于國籍、境外居留權(quán)、身份證號碼以及住所的說明

1-4-5

控股股東及實際控制人控制的其他企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、近一年及一期的財務(wù)報告及審計報告

1-4-6

控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東持有發(fā)行人股份是否存在質(zhì)押或權(quán)屬爭議情況的說明及相關(guān)文件

1-4-7

發(fā)行人關(guān)于全部股東名稱、持股數(shù)量及比例、股份性質(zhì)的說明

1-4-8

股東中戰(zhàn)略投資者持股的情況及相關(guān)資料

1-5

發(fā)行人控股子公司、參股子公司的情況

1-5-1

發(fā)行人控股子公司、參股子公司的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、近一年及一期的財務(wù)報告及審計報告

1-5-2

發(fā)行人重要控股子公司、參股子公司的主要其他合作方情況和相關(guān)資料

1-6

員工及其獨立性情況

1-6-1

關(guān)于員工人數(shù)及其變化、專業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度、年齡分布的說明

1-6-2

社保證明和相關(guān)費用繳納憑證

1-7

資產(chǎn)權(quán)屬及其獨立性情況

1-7-1

房屋所有權(quán)證

1-7-2

土地使用權(quán)證

1-7-3

商標、專利、非專利技術(shù)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明

1-7-4

資產(chǎn)是否存在被控股股東、其他關(guān)聯(lián)方控制或占用情況的說明

1-8

業(yè)務(wù)、財務(wù)、機構(gòu)的獨立情況

1-8-1

控股股東、實際控制人與發(fā)行人從事的主要業(yè)務(wù)與擁有的資產(chǎn)情況

1-8-2

如存在業(yè)務(wù)交叉，相互占用資產(chǎn)、資源的情況，要特別說明解決措施和效果

1-8-3

控股股東、實際控制人與發(fā)行人的財務(wù)部門的設(shè)置以及獨立運作情況

1-9

商業(yè)信用情況

1-9-1

重大商務(wù)合同及其履行情況

1-9-2

企業(yè)征信報告

1-9-3

行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管記錄和處罰文件

1-9-4

主要銀行給予發(fā)行人的授信額度、主要銀行信用評級情況以及發(fā)行人獲得的主要榮譽和獎勵

1-10

內(nèi)部職工股（如適用）

第二章   業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查

2-1

行業(yè)情況及競爭狀況

2-1-1

行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件

2-1-2

行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報告

2-1-3

國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要

2-1-4

通過公開渠道獲得的主要競爭對手資料

2-2

采購情況

2-2-1

行業(yè)和發(fā)行人采購模式的說明文件

2-2-2

與原材料、輔助材料以及能源動力供求相關(guān)的研究報告和統(tǒng)計資料

2-2-3

發(fā)行人過往三年的采購情況以及成本變動分析

2-2-4

主要供應(yīng)商（至少前10名）的各自采購額占年度采購總額的比例說明

2-2-5

與主要供應(yīng)商（至少前10名）的供貨合同

2-2-6

發(fā)行人關(guān)于采購來源以及價格穩(wěn)定性的說明

2-2-7

與采購相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實施情況

2-2-8

發(fā)行人關(guān)于關(guān)聯(lián)采購情況的說明

2-2-9

董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明

2-3

銷售情況

2-3-1

行業(yè)和發(fā)行人銷售模式的說明文件

2-3-2

銷售合同（包括關(guān)聯(lián)銷售合同）、銷售部門對銷售退回的處理意見等資料

2-3-3

市場調(diào)研機構(gòu)關(guān)于銷售情況的報告

2-3-4

主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率的資料

2-3-5

報告期按區(qū)域分布的銷售記錄

2-3-6

報告期對主要客戶（至少前10名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況

2-3-7

與主要客戶（至少前10名）的銷售合同

2-3-8

會計期末銷售收入異常增長情況的收入確認憑證

2-3-9

報告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料

2-3-10

重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明

2-3-11

董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明

第三章  同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易調(diào)查

3-1

同業(yè)競爭情況

3-1-1

發(fā)行人、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營業(yè)務(wù)情況的說明

3-1-2

控股股東或?qū)嶋H控制人關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾函

3-2

關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況

3-2-1

主要關(guān)聯(lián)方的工商登記資料

3-2-2

關(guān)聯(lián)交易管理制度

3-2-3

與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的會議資料

3-2-4

關(guān)聯(lián)交易協(xié)議

3-2-5

發(fā)行人高管人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職、領(lǐng)取薪酬的情況說明

第四章  董事、監(jiān)事、管理人員及核心技術(shù)人員調(diào)查

4-1

任職及任職資格

4-1-1

與任職情況及資格有關(guān)的三會文件

4-1-2

董事、監(jiān)事、管理人員及核心技術(shù)人員相互之間是否存在親屬關(guān)系的說明

4-1-3

監(jiān)管部門對于上述人員任職資格的批準或備案文件

4-2

簡歷及操守

4-2-1

董事、監(jiān)事、管理人員及核心技術(shù)人員簡歷

4-2-2

發(fā)行人關(guān)于董事、監(jiān)事、管理人員及核心技術(shù)人員是否存在違規(guī)行為的說明

4-2-3

發(fā)行人與高管人員所簽定的協(xié)議或承諾以及履行情況

第五章   與內(nèi)部控制調(diào)查

5-1

公司章程及其規(guī)范運行情況

5-1-1

與公司章程歷次修改相關(guān)的三會文件、公司章程進行工商變更登記的資料

5-1-2

發(fā)行人就其三年內(nèi)沒有存在違法違規(guī)行為發(fā)出的明確的書面聲明

5-2

組織結(jié)構(gòu)和三會運作情況

5-2-1

組織結(jié)構(gòu)及關(guān)于部門職能描述的文件

5-2-2

公司治理制度規(guī)定，包括三會議事規(guī)則、董事會專門委員會議事規(guī)則、董事會秘書制度、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計制度等文件資料

5-2-3

歷次三會的會議文件，包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等

第六章  財務(wù)與會計調(diào)查

6-1

發(fā)行人近三年及一期的財務(wù)資料

6-1-1

近三年及一期經(jīng)審計的財務(wù)報告及原始財務(wù)報表

6-1-2

下屬子公司近三年及一期經(jīng)審計的財務(wù)報告或原始財務(wù)報表

6-1-3

披露的參股子公司近一年及一期的財務(wù)報告及審計報告

6-1-4

如發(fā)行人近一年及一期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)（或股權(quán)），且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項目20%（含20%），需要被收購企業(yè)收購前一年的利潤表并核查其財務(wù)狀況

6-1-5

如接受過國家審計，需要該等審計報告

6-1-6

對財務(wù)資料中重點事項進行調(diào)查、復(fù)核或進行專項核查的相關(guān)資料

6-2

有關(guān)評估報告

6-2-1

公司設(shè)立時（含有限責任公司改制期間）及報告期內(nèi)歷次資產(chǎn)評估報告

6-2-2

公司設(shè)立時（含有限責任公司改制期間）及報告期內(nèi)歷次土地評估報告

6-2-3

其他評估報告（礦產(chǎn)、房地產(chǎn)開發(fā)存貨等）

6-3

有關(guān)內(nèi)控制度

6-3-1

公司管理層對內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評估

6-3-2

注冊會計師對內(nèi)部控制的鑒證意見

6-3-3

注冊會計師關(guān)于內(nèi)部控制的整改建議及企業(yè)的整改措施

6-4

銷售收入

6-4-1

發(fā)行人收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成及其變動情況的詳細資料

6-4-2

發(fā)行人主要產(chǎn)品報告期價格變動的資料

6-4-3

發(fā)行人報告期主要產(chǎn)品的銷量變化資料

6-4-4

報告期主要產(chǎn)品的成本明細表

6-4-5

補貼收入的批復(fù)或相關(guān)證明文件

6-4-6

金額較大的營業(yè)外收入明細表

6-4-7

對主要客戶的函證文件

6-5

期間費用

6-5-1

營業(yè)費用明細表

6-5-2

管理費用明細表

6-5-3

財務(wù)費用明細表

6-5-4

經(jīng)注冊會計師驗證的發(fā)行人報告期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細表

6-6

發(fā)行人銀行賬戶資料

6-7

應(yīng)收款項

6-7-1

應(yīng)收款項明細表和賬齡分析表

6-7-2

主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單

6-7-3

與應(yīng)收款項相關(guān)的銷售合同

6-7-4

應(yīng)收持發(fā)行人5％及以上表決權(quán)股份的股東賬款情況

6-8

存貨明細表及構(gòu)成分析

6-9

重要的對外投資

6-9-1

被投資公司的營業(yè)執(zhí)照

6-9-2

被投資公司報告期的財務(wù)報告

6-9-3

投資協(xié)議

6-9-4

被投資公司的審計報告

6-9-5

報告期發(fā)行人購買或出售被投資公司股權(quán)時的財務(wù)報告、審計報告及評估報告

6-9-6

重大委托理財?shù)南嚓P(guān)合同

6-9-7

重大項目的投資合同

6-9-8

發(fā)行人內(nèi)部關(guān)于對外投資的批準文件

6-10

固定資產(chǎn)的折舊明細表和減值準備明細表

6-11

主要債務(wù)

6-11-1

銀行借款合同

6-11-2

委托貸款合同

6-11-3

應(yīng)付持發(fā)行人5％及以上表決權(quán)股份的股東賬款情況

6-12

納稅情況

6-12-1

報告期的納稅申報表和稅收繳款書

6-12-2

公司歷史上所有關(guān)于稅務(wù)爭議、滯納金繳納、以及重大關(guān)稅糾紛的詳細情況以及有關(guān)文件及信函

6-12-3

公司及各控股子公司的所有納稅憑證

6-12-4

發(fā)行人享有稅收優(yōu)惠的有關(guān)的批復(fù)

6-12-5

報告期內(nèi)產(chǎn)品出口退稅稅率變動情況及相關(guān)文件

6-12-6

當?shù)囟悇?wù)部門出具的關(guān)于發(fā)行人報告期內(nèi)納稅情況的證明文件

6-13

無形資產(chǎn)攤銷和減值情況

6-14

報告期內(nèi)發(fā)行人主要財務(wù)指標情況表

6-15

報告期內(nèi)重大會計差錯更正情況

6-16

報告期內(nèi)重大會計政策、估計變更情況

6-17

報告期內(nèi)發(fā)行人管理層關(guān)于商譽減值測試情況說明

6-18

盈利預(yù)測報告

6-19

境內(nèi)外報表差異調(diào)節(jié)表

6-20

歷次驗資報告

第七章  業(yè)務(wù)發(fā)展目標調(diào)查

7-1

發(fā)展戰(zhàn)略

7-1-1

中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃資料

7-2

業(yè)務(wù)發(fā)展目標

7-2-1

未來二至三年的發(fā)展計劃

7-2-2

業(yè)務(wù)發(fā)展目標相關(guān)文件

7-2-3

制定業(yè)務(wù)發(fā)展目標的依據(jù)性文件

7-2-4

業(yè)務(wù)發(fā)展目標與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系

7-2-5

募集資金投向與業(yè)務(wù)發(fā)展目標的關(guān)系

第八章  募集資金運用調(diào)查

8-1

本次募集資金運用的相關(guān)資料

8-1-1

可行性研究報告

8-1-2

關(guān)于本次募集資金運用的股東大會、董事會的議案、決議和會議紀要

8-1-3

涉及本次募集資金項目有關(guān)主管部門的批復(fù)或相關(guān)核準或備案文件

8-1-4

本次募集資金投向涉及安全、環(huán)保等需相關(guān)出具的批復(fù)

8-1-5

如收購資產(chǎn)的，擬收購資產(chǎn)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告及收購協(xié)議

8-1-6

如收購的資產(chǎn)為在建工程，相關(guān)工程資料及收購協(xié)議

8-1-7

擬增資或收購的企業(yè)近一年及一期經(jīng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的資產(chǎn)負債表和利潤表

8-2

歷次募集資金使用情況的相關(guān)資料

8-2-1

發(fā)行人關(guān)于歷次募集資金運用情況的說明

8-2-2

會計師出具的專項報告以及募集資金運用項目的核算資料

8-2-3

歷次募集資金投向變更的相關(guān)決策文件

8-2-4

變更后項目的核準或備案文件

8-2-5

歷次募集資金的使用情況報告

8-3

發(fā)行人關(guān)于募集資金運用對財務(wù)狀況及經(jīng)營成果影響的詳細分析

8-4

關(guān)于建立募集資金專項存儲、使用的文件

8-4-1

關(guān)于募集資金專項管理的相關(guān)制度文件

8-4-2

募集資金專項賬戶的開戶證明、使用情況的說明

8-5

募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易（如有需提供）

8-5-1

關(guān)聯(lián)方資料

8-5-2

評估報告和審計報告

8-5-3

項目合作協(xié)議及合資公司設(shè)立文件

第九章  風險因素及其他重要事項調(diào)查

9-1

既往經(jīng)營業(yè)績發(fā)生重大變動或歷次重大事件的相關(guān)資料

9-2

重大合同（包括已履行完畢但屬于報告期內(nèi)且對發(fā)行人有重要影響的合同）

9-3

訴訟和擔保情況

9-3-1

與重大訴訟或仲裁事項相關(guān)的合同、協(xié)議，法院或仲裁機構(gòu)受理的相關(guān)文件

9-3-2

所有對外擔保（包括抵押、質(zhì)押、保證等）合同

第十章 擔保人情況與擔保物情況

10-1

擔保人基本情況介紹、新營業(yè)執(zhí)照副本

10-2

擔保人近一年一期審計報告及未經(jīng)審計財務(wù)報表

10-3

資信狀況，擔保人獲得主要貸款銀行的授信情況（提供目前尚未到期的銀行貸款合同）等

10-4

擔保人累計對外擔保金額、累計擔保余額及其占凈資產(chǎn)比例；

10-5

擔保人或有負債情況

10-6

擔保人償債能力分析

10-7

擔保物登記情況（如房產(chǎn)證、土地證）

10-8

擔保物評估報告

10-9

擔保意向函，擔保函，擔保合同