注意事項有哪些
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私募基金名稱應(yīng)當包含“基金”“私募基金”變更，未按本辦法第四十八條的規(guī)定向協(xié)會
履行變更手續(xù)，或者雖履行變更手續(xù)但不符合要求的，協(xié)會
采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施中國香港RWA牌照申請，
協(xié)會可以要求私募基金管理人按照相關(guān)規(guī)定，委托律師
事務(wù)所出具專項法律意見書就整改情況進行核驗，并就其是
否符合相關(guān)要求出具法律意見中國香港RWA牌照申請，第四章 合格投資者
第三十九條 私募基金應(yīng)當向合格投資者募集或者轉(zhuǎn)
讓，任一時點單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證
券投資基金法》《公》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的人
數(shù)
私募基金管理人應(yīng)當于登
記完成之日起 10 個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
第五十五條 私募基金份額進行分級的，名稱中應(yīng)當包
含“結(jié)構(gòu)化”、“分級”等字樣，分級比例應(yīng)當符合證
監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定
第二十一條 申請機構(gòu)有下列情形之一的，基金業(yè)協(xié)會
不予登記：
（一）《私募條例》第八條、第九條規(guī)定的情形；
（二）不符合本辦法第七條、第十八條、第二十條規(guī)定；
（三）提供的申請登記信息或者材料存在記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大隱瞞；
（四）申請登記前違規(guī)從事私募基金募集、投資管理等
活動；
（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
私募基金管理人開展投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合證監(jiān)
會和協(xié)會的要求
第七十五條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反法律、行政法規(guī)、本辦法及證監(jiān)會其他規(guī)定的，
證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取下列行政監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）《私募條例》第四十二條規(guī)定的措施；
（五）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他措施

私募基金管理人運用私募基金財產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同約定，
防范利益輸送和利益沖突中國香港RWA牌照申請，
私募基金管理人應(yīng)當確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報
的郵寄地址、傳真地址、電話號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和
送達地址真實、有效和及時更新，并承擔證監(jiān)會及其派
出機構(gòu)、協(xié)會按照上述聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后
果中國香港RWA牌照申請，
第八十條 私募基金管理人在境外開展私募基金業(yè)務(wù)
活動，所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與證監(jiān)會或
者證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘
錄，并應(yīng)當符合國家外匯管理、跨境投資等規(guī)定
單一投資者限于本辦法第四十二條第（一）（四）（五）
（六）項規(guī)定的投資者，且私募基金實繳規(guī)模不得低于 1 億
元中國香港RWA牌照申請，
第七十一條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當接受基金業(yè)協(xié)會自律管理中國香港RWA牌照申請，
第十五條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理
人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普
通合伙人或者主要出資人：（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募8
基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人，自被
注銷登記之日起未逾 3 年；
（五）存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者出現(xiàn)重大風(fēng)險事件；
（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
（七）有重大不良記錄尚未；
（八）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他
情形
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第七十六條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反《證券投資基金法》《私募條例》的，依法應(yīng)予
的，依照有關(guān)規(guī)定予以處罰
第四十六條 私募基金管理人應(yīng)當履行投資者適當性
（一）依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的
機構(gòu)，包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、
期貨公司及其子公司、商業(yè)銀行及其理財子公司、公司、
資產(chǎn)管理公司、金融資產(chǎn)投資公司、信托公司、財務(wù)公
司及證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)；
（二）本條第（一）項規(guī)定機構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)
品；
（三）在基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募基金管理人、私募中國香港RWA牌照申請，
基金業(yè)協(xié)會對到期未完成整改的私募基金管理人和私
募基金進行特別公示，并視情節(jié)輕重，采取自律管理措施、
紀律處分措施
第八十一條 國家有關(guān)部門對下列私募基金管理人、私
募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定：
（一）及其授權(quán)機構(gòu)通過直接出資、委托出資或者
以注資企業(yè)方式出資設(shè)立的；
（二）國有企業(yè)、國有資本占控股地位或者主導(dǎo)地位的
企業(yè)出資設(shè)立的；
（三）金融機構(gòu)出資設(shè)立的；
（四）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
第五十四條 私募基金可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品
或者私募基金，所投產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外
的其他的資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者私募基金，法律、行政法規(guī)和國
家另有規(guī)定的除外