流程大總結(jié)
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私募基金
管理人、私募基金托管人不得將私募基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)
產(chǎn)收購中國香港金融牌照149號不符合要求的，
協(xié)會予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會采取暫
停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改
正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴(yán)重的，協(xié)會注銷私募基金管
理人登記收購中國香港金融牌照149號私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員募
集資金，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)
會的規(guī)定
管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相
關(guān)任職要求，原管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人
員代為履職，并在 6 個(gè)月內(nèi)聘任符合崗位要求的管理人
員，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)者不能準(zhǔn)確認(rèn)識私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述；
（五）直接或者間接向投資者承諾保本保收益，包括投
資本金不受損失、固定比例損失或者承諾收益等情形；
（六）宣傳推介材料有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏；
（七）以登記備案、金融機(jī)構(gòu)托管、出資、第三方
回購擔(dān)保等名義進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳推介；
（八）使用私募基金財(cái)產(chǎn)支付資金募集過程中的費(fèi)用；
（九）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會禁止的其他行為
第十四條 私募基金管理人為本辦法第四十二條第（二）
項(xiàng)規(guī)定的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供證券投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)
持續(xù)符合下列要求：
（一）已在基金業(yè)協(xié)會登記滿三年；
（二）具備符合規(guī)定數(shù)量和投資業(yè)績，且無不良從業(yè)記
錄的投資管理人員；
（三）合規(guī)風(fēng)控穩(wěn)健，私募基金管理人及其控股股東、律、行政法規(guī)另有
規(guī)定的除外
私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人
所持有的股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)，自登記或者變更
登記之日起 3 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但有下列情形之一的除外：
（一）股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更；
（一）有本辦法第十六條規(guī)定情形；
（二）被協(xié)會采取撤銷私募基金管理人登記的紀(jì)律處分
措施，自被撤銷之日起未逾 3 年；
（三）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列
情形被終止辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)及其控股股東、
實(shí)際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾 3 年；- 36 -
第七十三條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機(jī)制，受理
投資者投訴，進(jìn)行調(diào)解
私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，私募基金發(fā)生清
盤、清算、重大或者仲裁，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件以及基金
合同約定的其他可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)的，私募基
金管理人應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露有關(guān)信息收購中國香港金融牌照149號私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于登
記完成之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告收購中國香港金融牌照149號 3.非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入，應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營收 情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審 計(jì)報(bào)告等材料
基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金的類型、募集資金規(guī)模等情況
實(shí)施分類公示收購中國香港金融牌照149號等進(jìn)行抽查收購中國香港金融牌照149號
第十六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理
人的董事、監(jiān)事、管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派
代表：
（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社
會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰；
（二）Zui近 3 年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處
以；
（三）被證監(jiān)會采取市場禁入措施，執(zhí)行期尚未屆
滿；
（四）Zui近 3 年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被
協(xié)會采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重；
（五）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者
因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、管
理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破
產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 5 年；
（六）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的基金管理人、
基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)、期貨公司等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和工作人員，自9
被開除之日起未逾 5 年；
（七）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律
師、注冊會計(jì)師和資產(chǎn)評估等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從
業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾 5 年；
（八）因違反誠實(shí)信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在
重大違法違規(guī)行為，引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會負(fù)
面影響且尚未消除；對所任職企業(yè)的重大違規(guī)行為或者重大
風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任未逾 3 年；
（九）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列
情形被終止私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控
制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派
代表、負(fù)有責(zé)任的管理人員和直接責(zé)任人員，自該機(jī)構(gòu)
被終止私募基金管理人登記之日起未逾 3 年；
（十）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募
基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代
表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)有責(zé)任的管理
人員和直接責(zé)任人員，自該私募基金管理人被注銷登記之日
起未逾 3 年；
（十一）所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償，或者被列為
嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；
（十二）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其
他情形
被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會及其派
出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的監(jiān)督管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查調(diào)查，按要求
提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
第四十八條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
制作招募說明書，在募集時(shí)向投資者披露以下信息：
（一）私募基金管理人和私募基金的基本信息；
（二）私募基金的存續(xù)期，申購贖回安排，投資范圍，
投資架構(gòu)，投資策略，基金經(jīng)理、基金管理團(tuán)隊(duì)或者關(guān)鍵人
士情況；
（三）私募基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)安排；
（四）私募基金的募集期、募集失敗后資金返還安排以
及募集期間的監(jiān)督管理安排；
（五）私募基金的托管安排，或者保障私募基金財(cái)產(chǎn)安
全及解決的措施等相關(guān)信息；- 25 -
（六）投資者、私募基金承擔(dān)的費(fèi)用、費(fèi)率；
（七）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式和頻率；
（八）利益沖突情況和可能影響投資者合法權(quán)益的其他
重要事項(xiàng)；
（九）證監(jiān)會規(guī)定的其他信息收購中國香港金融牌照149號 3.非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收 入，應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審 計(jì)報(bào)告等材料
律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所接受委托為私募基金管理人
履行登記手續(xù)出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)恪盡
職守、勤勉盡責(zé)，審慎履行核查和驗(yàn)證義務(wù)，保證其出具文向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位征詢意見、公
開問詢等方式對登記信息、材料進(jìn)行核查；對存在復(fù)雜、新
型或者涉及政策、規(guī)則理解和適用等重大疑難問題的，協(xié)會
可以采取商請有關(guān)部門指導(dǎo)、組織專家會商等方式進(jìn)行研判開放式私募基金不得進(jìn)行份額分
級