ODI核準(zhǔn)或備案

所需資料

營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

公司董事會(huì)決議、股東會(huì)決議或其他相關(guān)的出資決議

證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的檔（上一財(cái)政年度的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表，以及銀行出具的存款證明）

如融資項(xiàng)目的，需提供融資意向書

以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件

投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目的，需提供中外方簽署的意向書或框架協(xié)議書等文件

國有企業(yè)需有國有資產(chǎn)管理部門出具的意見

不辦理ODI備案可能產(chǎn)生的后果

01予以警告

投資主體可能會(huì)被中止或停止實(shí)施境外投資并處以警告。對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；

02予以處罰

如果有提供融資、擔(dān)保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍，但為未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人；

03外匯進(jìn)出受限

目前在實(shí)際操作中，影響大的是外匯進(jìn)出受限。如果需要進(jìn)行對(duì)外投資卻未按照要求進(jìn)行備案或核準(zhǔn)，投資資金將無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無法通過銀行渠道匯進(jìn)；

04返程投資受限

如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒有辦理境外投資備案手續(xù)，也無法完成返程投資，海外上市或有架構(gòu)設(shè)計(jì)需求的企業(yè)和個(gè)人尤其要重視；

05無法享受補(bǔ)貼

無法享受國內(nèi)政府相關(guān)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)，包括境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一?！睉?yīng)訴補(bǔ)貼等。

并購類對(duì)外投資需提交具有盡調(diào)資質(zhì)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，如律所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等第三方出具的盡職調(diào)查報(bào)告

需要提供的其他與項(xiàng)目內(nèi)容相關(guān)的證明檔