ODI備案的申請條件/ 知多少

1、符合“境外投資”定義：

境外投資指的是，在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)，通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為；

2、主體和成立時間要求：

在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)均可申報境外投資。但是成立時間不滿一年的企業(yè)，無法提供完整的經(jīng)審計的財務(wù)報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案；

3、股東背景、資金來源、投資真實性要求：

無法具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，很難通過審查；

4、近期被關(guān)注的六個境外投資類型：

大額非主業(yè)投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市等類型以及房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域的投資，受到主管部門嚴格審核。

限制類還包括： 

1、赴與我國未建交、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結(jié)的雙多邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)開展境外投資；

2、在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺。 

以上情況須經(jīng)境外投資主管部門核準。

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境外投資備案流程

1、商務(wù)局核準或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)應(yīng)在收到證書2年內(nèi)，在境外開展投資；

2、發(fā)改委立項，核準或備案，境內(nèi)投資人簽署各項所需法律文件，發(fā)放核準文件或備案通知書；

3、外匯管理局備案，銀行審核發(fā)放外匯，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

備注：

1、商務(wù)局和發(fā)改委審批備案可同步進行；

2、境外投資備案主要需要取得國家發(fā)展和改革委員會（簡稱發(fā)改委）或地方發(fā)改委的核準或備案、商務(wù)局或地方商務(wù)部門的核準或備案、以及國家外匯管理局地方分局（所在地銀行直接辦理，地方外管局通過銀行實施間接監(jiān)管）的外匯登記程序。

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申請境外投資備案常見問題

Q1 : 商務(wù)部門對哪些主體開展境外投資進行備案?

A1 :《境外投資管理辦法》(商務(wù)部令2014年第3號)第二條規(guī)定，境外投資主體是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)。