外資巨頭搶占基金銷售領(lǐng)域|深圳基金銷售牌照轉(zhuǎn)讓

今年，外資的布局蔓延至了基金銷售領(lǐng)域。

在2019年2月22日剛剛落地的基金銷售新規(guī)中，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的股東條件增加了“境外股東”一項(xiàng)，并對(duì)“境外股東”提出了財(cái)務(wù)狀況和資信良好、以可自由兌換貨幣出資、其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄等條件。

4月3日，青島證監(jiān)局接收了青島意才財(cái)富管理有限公司的公募基金銷售資格申請(qǐng)。值得注意的是，這或許是基金銷售新規(guī)落地后首家外資基金獨(dú)銷機(jī)構(gòu)。

據(jù)天眼查信息顯示，青島意才財(cái)富是一家外商獨(dú)資企業(yè)，該公司成立于2016年9月30日，法定代表人是GiambertoGiraldo，注冊(cè)資本3.71億元，意大利聯(lián)合圣保羅銀行股份有限公司全資控股。經(jīng)營(yíng)范圍包括財(cái)富管理服務(wù)，財(cái)富管理產(chǎn)品研發(fā)，投資咨詢、企業(yè)管理咨詢、財(cái)務(wù)管理咨詢、商務(wù)信息咨詢、經(jīng)濟(jì)信息咨詢；在金融專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)；以服務(wù)外包形式從事金融后臺(tái)服務(wù)。

意大利聯(lián)合圣保羅銀行是目前意大利Zui大的銀行集團(tuán)，于2006年由意大利聯(lián)合銀行和意大利圣保羅銀行合并組成，總資產(chǎn)6500億美元，市值近300億美元，在2015年度世界500強(qiáng)排名中位于173位。

在我國(guó)需要審批的金融牌照主要包括銀行、保險(xiǎn)、信托、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售、第三方支付牌照、小額貸款、典當(dāng)12種。

在眾多金融牌照當(dāng)中，對(duì)于在深圳申辦基金銷售牌照有什么樣的條件？具體是由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行審批了？騰博邱先生為大家梳理如下：

關(guān)于辦理深圳基金銷售牌照的相關(guān)材料整理干貨匯總：

審批機(jī)關(guān)

商業(yè)銀行（含在華外資法人銀行，下同）、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格

法律依據(jù)

《證券投資資金銷售管理辦法》

申請(qǐng)條件

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；

（二）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；

（三）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

（四）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；

（六）有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系；

（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；

（八）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

注冊(cè)資本要求

注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本