一、物理安全措施不足

　　1.圍墻與監(jiān)控缺陷

　　圍墻高度不足(標(biāo)準(zhǔn)≥2.4米)，存在連續(xù)缺口或底部堆積物便于攀爬。

　　監(jiān)控系統(tǒng)覆蓋不全，關(guān)鍵區(qū)域(如裝貨區(qū)、成品倉)存在盲區(qū)，或監(jiān)控記錄保存時(shí)間不足90天。

　　案例：某越南服裝廠因裝貨區(qū)未隔離且監(jiān)控存在盲區(qū)，被扣15分，導(dǎo)致初次審核未通過。

　　2.照明與防盜設(shè)施缺失

　　照明強(qiáng)度不足(關(guān)鍵區(qū)域需≥300勒克斯)，導(dǎo)致監(jiān)控失效或安全隱患。

　　防盜門窗缺失或損壞，未配備防爆鎖具或紅外報(bào)警裝置。

　　案例：某馬來西亞五金廠因消防栓未定期檢查且無維護(hù)記錄，被扣8分。

　　3.倉庫與裝貨區(qū)管理混亂

　　成品倉與原材料倉未物理隔離，裝貨平臺未安裝防撬鎖具。

　　貨物封條管理不規(guī)范(如未記錄封條發(fā)放、使用、銷毀情況)，或使用非C-TPAT標(biāo)準(zhǔn)封條。

　　案例：某泰國玩具廠因未對高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行額外審核，且風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告未更新，被扣10分。

　　二、文件與記錄管理混亂

　　1.培訓(xùn)記錄缺失

　　未開展反恐培訓(xùn)或培訓(xùn)記錄無簽到表、考核結(jié)果，員工無法回答安全程序相關(guān)問題(如貨物檢查流程)。

　　案例：某印尼電子廠因未保留全員反恐培訓(xùn)記錄，且抽查中30%員工無法描述貨物檢查流程，被扣20分。

　　2.訪客與供應(yīng)鏈記錄不全

　　訪客登記信息缺失(如未記錄身份證號、訪問區(qū)域)，或未由陪同人員帶領(lǐng)進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域。

　　供應(yīng)鏈審核記錄未保存，或未建立原材料來源、生產(chǎn)過程、運(yùn)輸軌跡追溯機(jī)制。

　　案例：某企業(yè)因無法提供連續(xù)12個(gè)月的工時(shí)記錄，被判定違反勞動法合規(guī)要求。

　　3.法規(guī)與合規(guī)文件缺失

　　未提交營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、安全生產(chǎn)許可證等合法經(jīng)營資質(zhì)文件。

　　未建立法規(guī)清單或未定期更新，導(dǎo)致合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)(如未識別新頒布的《安全生產(chǎn)法》條款)。

　　案例：某企業(yè)因廢水排放超標(biāo)(如COD達(dá)300mg/L，超標(biāo)50%)被扣25分，導(dǎo)致認(rèn)證失敗。

　　三、人員管理漏洞

　　1.背景調(diào)查與權(quán)限控制不足

　　未對全體員工(尤其是敏感崗位)進(jìn)行無犯罪記錄核查，或關(guān)鍵崗位未提供近3年無違法違規(guī)證明。

　　離職員工權(quán)限未及時(shí)撤銷(如門禁卡、系統(tǒng)賬號未注銷)，導(dǎo)致內(nèi)部威脅風(fēng)險(xiǎn)。

　　案例：某企業(yè)因離職員工仍能訪問系統(tǒng)，被判定存在內(nèi)部威脅風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.員工安全意識薄弱

　　員工未接受反恐培訓(xùn)，無法識別可疑行為或應(yīng)對緊急情況(如火災(zāi)、化學(xué)品泄漏)。

　　案例：某企業(yè)因員工未佩戴廠牌或未由陪同人員帶領(lǐng)進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域，被扣分。

　　四、貨物與運(yùn)輸管理缺陷

　　1.封條與運(yùn)輸單據(jù)不一致

　　集裝箱封條管理混亂(如裝柜前后未檢查完整性)，或封條號與提單、運(yùn)輸單據(jù)不一致。

　　運(yùn)輸車輛未全程GPS追蹤，貨物交接記錄缺失或未雙方簽字確認(rèn)。

　　案例：某企業(yè)因封條號與運(yùn)輸單據(jù)不一致，被懷疑貨物被非法替換。

　　2.廢棄物處理不合規(guī)

　　化學(xué)廢料與生活垃圾未分類存放，或委托無資質(zhì)機(jī)構(gòu)處理，未保留處理合同及記錄。

　　案例：某企業(yè)因未分類存放廢棄物，被扣分并要求整改。

　　五、應(yīng)急管理與持續(xù)改進(jìn)不足

　　1.應(yīng)急預(yù)案缺失或未演練

　　未制定火災(zāi)、化學(xué)品泄漏等專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，或未定期組織演練(如每季度一次)。

　　應(yīng)急物資管理混亂(如急救箱藥品過期、消防器材未定期檢查)。

　　案例：某醫(yī)院未提供疫情期間醫(yī)療廢物泄漏應(yīng)急演練記錄，被要求限期整改。

　　2.持續(xù)改進(jìn)機(jī)制缺失

　　未定期進(jìn)行自查(如每季度一次)，或未更新風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告以應(yīng)對地緣政治、自然災(zāi)害等新風(fēng)險(xiǎn)。

　　案例：某企業(yè)因未結(jié)合地緣政治調(diào)整安全策略，被扣分并要求重新評估。