中國香港9號牌照的作用

1、境外投資:拓展投資標的范圍，可以涉及海外權益類資產(chǎn)以及衍生品等金融產(chǎn)品;受益于海外市場相對理性的投資氛圍，為國內奉行價值投資理念的私募機構創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。

2、增加國內客戶資產(chǎn)配置選擇:獲得9號牌照可以滿足客戶不同的需求，為高凈值客戶提供更多元化的服務。

3、稅收優(yōu)惠，在中國香港設立一個基金管理公司可以享受中國香港強大的稅務優(yōu)勢減輕較大的納稅負擔。

申請中國香港9號牌照的途徑:

一是，在中國香港直接申請9號牌;二是，收購一家已經(jīng)成功申請到9號牌照的公司。在資本比較活躍的過去幾年，大多數(shù)私募機構通過直接申請9號牌的方式進入中國香港資本市場。

直接申請9號牌照，可以使中國香港子公司和原私募機構名稱保持一致或相似，有利于品牌傳承。取得中國香港9號牌照的方式，除了直接申請外，也可以考慮收購其他現(xiàn)有的中國香港9號牌機構。

不過，自己從頭申請牌照，雖然看上去需要一些時間(如半年左右)，但會是一個干干凈凈的平臺。如果去收購其他有中國香港9號牌照的機構，就需要做比較深入的盡職調查，

來避免可能的風險。

直接申請中國香港9號牌的條件，申請9號牌，需要在公司和人員方面滿足一些硬性條件。

1、公司方面，必須符合以下要求:

(1)已在中國香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團

(2)財務狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗

(3)公司必須證明其擁有適當?shù)臉I(yè)務架構、良好的內部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員

(4)獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須zui少有兩名負責人員(RO+)

(5)zui少一名負責人員必須為董事局成員

(6)如需要持有客戶資產(chǎn)的，zui低繳足股本500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣

(7)另外,公司需要符合嚴格的風控機制

此外，證監(jiān)會還要求zui少一名負責人員必須以中國香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關業(yè)務和中國香港證監(jiān)會在必要時及時聯(lián)絡。此外，擬申請9號牌LPF還需在中國香港有實際辦公地址。

2、人員方面

在中國香港，資產(chǎn)管理從業(yè)人員有較高的進入門檻。具體而言，個人包括有關負責人員和有關持牌代表，二者均須向證監(jiān)會申請牌照，才能提供資產(chǎn)管理服務。

申請中國香港9號牌照，RO人選的資格條件。投資者若想獲取中國香港證監(jiān)會牌照，需要向中國香港證監(jiān)會申請牌照的公司必須是中國香港成立的有限公司或者在中國香港公司注冊處注冊的海外公司。

簡言之，就是現(xiàn)在中國香港注冊公司。中國香港金融服務公司的業(yè)務負責人稱為“RO”，其主要職責就是對中國香港公司金融服務公司開展業(yè)務中的風險、職業(yè)道德、業(yè)務專業(yè)性進行把控。

不是什么人都有資格任職RO的，如果RO在其職業(yè)生涯中發(fā)生過職業(yè)操守相關問題，那么該個人就不能再次申請取得金融服務牌照。下面我們主要來聊聊RO的資格條件

RO和執(zhí)行董事

就申請的每類受規(guī)管活動而言，持牌公司需要委任至少兩名RO負責每類活動。若能滿足中國香港證監(jiān)會的勝任能力要求，同一名RO可以成為多項受規(guī)管活動的RO。

例如，若公司申請1，4和9號牌，就這三類業(yè)務少需要委任兩名RO即可，但需確保這兩名RO滿足勝任能力要求且不會因為多重任職而造成角色沖突。

證監(jiān)會要求在公司的所有RO中，至少要有一名是公司董事會成員中的董事。僅僅冠以“董事”或“執(zhí)行董事”的頭銜但并非董事會成員的情況是不足以滿足證監(jiān)會要求的。

《證券及期貨條例》中定義的“執(zhí)行董事”是董事會成員且參與和監(jiān)管受規(guī)管活動的。執(zhí)行董事不需要被任命為公司的首席執(zhí)行官(CEO)。

另一方面，若董事希望進行公司的任何受規(guī)管活動，他/她必須要向證監(jiān)會申請成為RO。董事在任何時候都不能是持牌代表(但不包括RO)。

對于公司申請的每一類受規(guī)管活動而言，至少需要有一名RO可以時刻監(jiān)督有關業(yè)務。這意味著，

若持牌公司有集團公司構架，只需有一名常駐中國香港的全職"RO(完全具備勝任能力且沒有附加條件)，另一名RO在主要為同一集團內的其他公司工作的情況下，

可以不常駐中國香港(但需要在一年內來中國香港從事多于一個月的受規(guī)管活動)。