申請149號牌照中兩名負(fù)責(zé)人員(RO)如何配置？-2025女人淡雅氣質(zhì)昵稱_國產(chǎn)AV一區(qū)二區(qū)三區(qū)天堂綜合網(wǎng)メイリン モデルコレクション メ
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在中國香港1、4、9號牌照申請中，負(fù)責(zé)人員(RO)的配置及兼任規(guī)則需嚴(yán)格遵循中國香港證監(jiān)會(SFC)的要求，以下是關(guān)鍵要點:
1.數(shù)量與資質(zhì)
每類受規(guī)管活動(如1、4、9號牌照)需至少委任2名RO，且必須通過中國香港證券及投資學(xué)會(HKSI)的相應(yīng)考試(如1號牌照需通過Paper1、7、8，9號牌照需通過Paper 1.9)
RO需在近6年內(nèi)具備3年相關(guān)行業(yè)管理經(jīng)驗，且無犯罪或金融違規(guī)記錄
2.常駐要求
至少1名RO需常駐中國香港(每年在港≥183天)，另一名可靈活安排(如為集團(tuán)內(nèi)其他公司服務(wù)的RO，每年需在港≥1個月)
1.執(zhí)行董事的強(qiáng)制要求
所有執(zhí)行董事(ED)必須向SFC申請核準(zhǔn)為RO，且至少1名RO需為董事會成員(即執(zhí)行螢事)
執(zhí)行董事若參與受規(guī)管活動，必須同時擔(dān)任RO，但不可僅掛名"董事”頭銜而不實際履職
2.兼任限制
同一RO可兼任多類牌照的職責(zé)(如1+4+9號牌照)，但需通過所有對應(yīng)考試并證明無時間沖突
執(zhí)行董事可兼任核心職能主管(MIC)，但需確保職責(zé)分離(如合規(guī)主管與業(yè)務(wù)主管不得為同一人)
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