證券備案是有證券基金業(yè)協(xié)會核準下發(fā)的，協(xié)會公告進一步規(guī)范管理人登記，牌照又成了資本市場的焦點?，F(xiàn)在事實是拿到牌照通過登記的周期越來越長，難度越來越大，標準越來越高。應(yīng)對目前金融市場的經(jīng)營現(xiàn)狀，并且全國各省市禁止注冊金融類公司。備案申請沒有拍照，并且審查特別難。
備案目標公司要求：
1.公司經(jīng)營范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；
2. 公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；
3.有實際辦公場地，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設(shè)備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查；
4.注冊資金建議1000萬及以上 實繳25%及以上；
5.不能和融資租賃、商業(yè)保理等有關(guān)聯(lián)；
6.關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個制度性文件。

辦理證券備案的要求與流程：
1、公司行業(yè)必須為：投資管理；資產(chǎn)管理；基金管理；投資公司。不能是投資咨詢。
2、公司經(jīng)營范圍：投資管理；資產(chǎn)管理；不能有投資咨詢。
3、公司注冊資金要求1000萬以上，且實繳25%以上或?qū)嵗U1000萬以上；
4、股權(quán)備案至少有2名具有基金從業(yè)的人員，法人也必須要有；
5、律所出具的法律意見書，至少需要2名律師的親筆簽字；
6、出具報告；
7、1年以上的公司需要出具審計報告。

備案辦理流程及條件：
1、備案公司條件：公司行業(yè)必須為 投資管理、基金管理、資產(chǎn)管理、投資基金、投資公司；投資咨詢不行；
2、備案公司的經(jīng)營范圍：投資管理，資產(chǎn)管理；
3、備案公司的注冊資金要求1000萬以上，
4、實繳資金30%以上或?qū)嵗U1000萬都可以；
5、會計師事務(wù)所出具的報告；
6、律師事務(wù)所出具的法律意見書；
7、需要至少2名以上的具備基金從業(yè)的高管；
8、法人必須有基金從業(yè)；
9、成立一年以上的公司需要出具審計報告。

辦理證券類牌照的基本條件：
1.成立公司主體，在申請管理人之前，先得注冊成立一家主體公司
注意：公司名稱及經(jīng)營范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定。
2.進入基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站申請管理人備案賬號，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》
注意：高管、實繳資本、場地規(guī)范等要符合法規(guī)要求。
3.在取得管理人牌照后六個月內(nèi)必須成功備案一個基金產(chǎn)品，否則會被吊銷牌照。所以成立公司之后要管理人備案，還要發(fā)產(chǎn)品!

證券牌照公司轉(zhuǎn)讓流程：
1、確認信息，確認基本信息符合要求；
2、簽訂協(xié)議：確認并簽訂委托協(xié)議付10%意向金；
3、盡職調(diào)查：收購方對轉(zhuǎn)讓方公司做盡職調(diào)查；
4、正式協(xié)議：盡調(diào)沒問題開始簽收購合同，付40%，不符合要求退款或更換標的；
5、股權(quán)變更：發(fā)產(chǎn)品或者不發(fā)產(chǎn)品變更小股東
6、資料交接：變更完小股東付50%尾款交接公司所有材料。

無論是現(xiàn)在還是將來，我公司都將秉承著 “誠信為先、團結(jié)協(xié)作、精益求精”的企業(yè)精神，全心全意為顧客提供周到的售前、售中、售后服務(wù)。