投資基金管理人登記及基金備案的性質(zhì)投資基金管理人登記和備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《編辦關(guān)于股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國授權(quán)以及《投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱辦法）有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)投資基金管理人登記和備案,并履行行業(yè)自律職能。自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)。管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。
備案辦理流程及條件：
1、備案公司條件：公司行業(yè)必須為 投資管理、基金管理、資產(chǎn)管理、投資基金、投資公司；投資咨詢不行；
2、備案公司的經(jīng)營范圍：投資管理，資產(chǎn)管理；
3、備案公司的注冊(cè)資金要求1000萬以上，
4、實(shí)繳資金30%以上或?qū)嵗U1000萬都可以；
5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的報(bào)告；
6、律師事務(wù)所出具的法律意見書；
7、需要至少2名以上的具備基金從業(yè)的高管；
8、法人必須有基金從業(yè)；
9、成立一年以上的公司需要出具審計(jì)報(bào)告。

備案目標(biāo)公司要求：
1.公司經(jīng)營范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；
2. 公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；
3.有實(shí)際辦公場(chǎng)地，場(chǎng)地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設(shè)備；備案的時(shí)候會(huì)要求提供前臺(tái)logo和大樓圖片的；有些還會(huì)上門核查；
4.注冊(cè)資金建議1000萬及以上 實(shí)繳25%及以上；
5.不能和融資租賃、商業(yè)保理等有關(guān)聯(lián)；
6.關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個(gè)制度性文件。

辦理證券備案的要求與流程：
1、公司行業(yè)必須為：投資管理；資產(chǎn)管理；基金管理；投資公司。不能是投資咨詢。
2、公司經(jīng)營范圍：投資管理；資產(chǎn)管理；不能有投資咨詢。
3、公司注冊(cè)資金要求1000萬以上，且實(shí)繳25%以上或?qū)嵗U1000萬以上；
4、股權(quán)備案至少有2名具有基金從業(yè)的人員，法人也必須要有；
5、律所出具的法律意見書，至少需要2名律師的親筆簽字；
6、出具報(bào)告；
7、1年以上的公司需要出具審計(jì)報(bào)告。

辦理證券類牌照的基本條件：
1.成立公司主體，在申請(qǐng)管理人之前，先得注冊(cè)成立一家主體公司
注意：公司名稱及經(jīng)營范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定。
2.進(jìn)入基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站申請(qǐng)管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》
注意：高管、實(shí)繳資本、場(chǎng)地規(guī)范等要符合法規(guī)要求。
3.在取得管理人牌照后六個(gè)月內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品，否則會(huì)被吊銷牌照。所以成立公司之后要管理人備案，還要發(fā)產(chǎn)品!

證券牌照公司轉(zhuǎn)讓流程：
1、確認(rèn)信息，確認(rèn)基本信息符合要求；
2、簽訂協(xié)議：確認(rèn)并簽訂委托協(xié)議付10%意向金；
3、盡職調(diào)查：收購方對(duì)轉(zhuǎn)讓方公司做盡職調(diào)查；
4、正式協(xié)議：盡調(diào)沒問題開始簽收購合同，付40%，不符合要求退款或更換標(biāo)的；
5、股權(quán)變更：發(fā)產(chǎn)品或者不發(fā)產(chǎn)品變更小股東
6、資料交接：變更完小股東付50%尾款交接公司所有材料。

我們公司遵循“質(zhì)量至上，客戶至上，可持續(xù)發(fā)展”的質(zhì)量方針，以產(chǎn)品贏取市場(chǎng)，獲得客戶的信任與支持。