2021年海南私募股權(quán)證券基金注冊，7月私募備案創(chuàng)年內(nèi)新高！

2021年7月，私募備案創(chuàng)年內(nèi)新高，“公奔私”持續(xù)升溫。中基協(xié)新登記注冊私募基金管理人121家，比上月新登記機(jī)構(gòu)數(shù)目增加24家，其中股權(quán)，創(chuàng)投類75家，證券類45家，還有一家其他類。

自2020年海南被劃為自貿(mào)港，很多金融行業(yè)也是把目光瞄準(zhǔn)海南，必將吸引一大批境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)入駐海南。對于私募基金而言，是一個千載難逢的好機(jī)會。小編將全面為大家解讀海南私募基金公司注冊攻略。

海南工商注冊攻略

2017年海南叫停了私募基金登記與私募基金管理人備案，直到2019年5月8日，海南海南省市場監(jiān)督管理局、海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于基金企業(yè)登記和監(jiān)管工作暫行辦法》后，海南私募基金工商注冊開始有序有條件的放開。本文這里不多做展開，僅僅對海南自貿(mào)港私募基金公司時注冊與其它省份及自貿(mào)區(qū)不同的地方做出一一說明。

一、基金管理人及基金企業(yè)經(jīng)營范圍

根據(jù)辦法規(guī)定：私募基金企業(yè)的經(jīng)營范圍可以登記為：從事對上市企業(yè)或未上市企業(yè)的投資及對上市公司非公開發(fā)行股票的投資，投資管理、資產(chǎn)管理（在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案登記后方可從事上述經(jīng)營活動）；基金管理企業(yè)經(jīng)營范圍可以登記為：受委托管理基金企業(yè)，投資管理、資產(chǎn)管理（在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案登記后方可從事上述經(jīng)營活動）。我們可以看到，海南工商登記管理人與基金企業(yè)的經(jīng)營范圍與證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》及《私募基金管理人登記須知》對私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍的要求并不完全一致。但在實(shí)踐中，我們并沒有碰到過基金協(xié)會否定基金管理人或基金企業(yè)注冊名稱或經(jīng)營范圍的意見，事實(shí)上近期順利通過基金協(xié)會審查備案的企業(yè)的經(jīng)營范圍也沒有被要求整改。

二、海南私募基金注冊的前置要求

根據(jù)辦法規(guī)定，事實(shí)上在海南注冊私募基金管理人需要滿足2個條件（滿足其一即可，無需全部滿足）

1.由省直相關(guān)職能部門或市縣人民政府對于符合本部門、本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的基金企業(yè)向省市場監(jiān)督管理局出具推薦函。

2.注冊地在海南指定區(qū)域。目前海南明發(fā)文件同意注冊地的有：三亞市的“三亞·亞太金融小鎮(zhèn)”、位于瓊海市的“博鰲基金小鎮(zhèn)”、位于澄邁的“海南生態(tài)軟件園”。但我們預(yù)計很快就會逐步開放的位于海口“江東新區(qū)”及其它園區(qū)的注冊。

注意：按照上述條件2選擇注冊地的，請注意實(shí)際辦公地址與注冊地不一致的問題。

三、注冊方式

海南所有企業(yè)不接受線下業(yè)務(wù)。對于外國投資者無法提供使(領(lǐng))館認(rèn)證文書的，經(jīng)海南國際經(jīng)發(fā)局等招商團(tuán)隊為其出函說明的，實(shí)行容缺受理登記。外國投資者持合伙人護(hù)照復(fù)印件辦理注冊登記，合伙人在我國沒有出入境記錄的，可由該外國投資者替代其合伙人在護(hù)照復(fù)印件上作出相應(yīng)承諾辦理登記。

四、海南私募基金管理人備案攻略

隨著國家對私募基金由”鼓勵“變?yōu)椤睂徤鞅O(jiān)管“后，尤其是證券投資基金業(yè)協(xié)會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進(jìn)入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數(shù)少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營業(yè)務(wù)清晰，不得存在業(yè)務(wù)沖突

基金協(xié)會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)不予登記。值得注意的是，實(shí)踐中基金協(xié)會的審核員不但對申請機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審核，對企業(yè)的管理人員的從業(yè)履歷也會沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。

針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達(dá)到注冊資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡單來說：

1.公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業(yè)，當(dāng)然國企除外）。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內(nèi)）。

3.注冊資本即便認(rèn)繳也要有充分理由說明未來認(rèn)繳部分如何保證。4.實(shí)繳注冊資本應(yīng)不低于注冊資本/認(rèn)繳資本的25%。

三、高管及從業(yè)人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應(yīng)當(dāng)具有私募基金從業(yè)資格（證券類全部都要有，股權(quán)類高管至少2人有，但無論是股權(quán)類還是證券類法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人必須有從業(yè)資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監(jiān)雖然能兼職但不要兼職，風(fēng)控總監(jiān)千萬不要兼職。

3.申請機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。

4.高管從業(yè)履歷真實(shí)可信，不但需要上傳在申請機(jī)構(gòu)的社保，還要上傳與履歷一一對應(yīng)的社保5）審查尺度及從業(yè)履歷要求：風(fēng)控負(fù)責(zé)人＞投資負(fù)責(zé)人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員，簡單來說就是風(fēng)控負(fù)責(zé)人Zui重要，要求也Zui高。

比較內(nèi)地多個自貿(mào)區(qū)的對外資私募基金管理企業(yè)及私募基金的政策，從目前看海南政策尺度Zui大，考慮到未來海南自由貿(mào)易港的紅利進(jìn)一步釋放，未來對外資參與甚至主導(dǎo)海南私募基金應(yīng)該長期看好。

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