2021年深圳放開私募基金公司注冊（辦理通道）

2016年4月起，全國多地陸續(xù)暫停了名稱和經(jīng)營范圍中包含“交易所”、“金融”、“資產(chǎn)管理”、“理財(cái)”、“基金”等字樣企業(yè)的工商注冊與變更。深圳市也根據(jù)前述工作實(shí)施方案，就互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)、私募基金行業(yè)等開展摸底排查、實(shí)施清理整頓。為穩(wěn)定金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，在此期間暫停受理企業(yè)在注冊名稱和經(jīng)營范圍中使用前述字樣的工商注冊與變更申請。

2020年12月30日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布【第71號(hào)公告】《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），根據(jù)《規(guī)定》的相關(guān)條款，深圳市金融局再次放開私募基金公司注冊。

1、深圳現(xiàn)在還能注冊私募證券/股權(quán)投資基金公司嗎？

自2015年，深圳市市場監(jiān)督管理局暫停新注冊資產(chǎn)管理、基金管理、股權(quán)投資等金融類公司以來，僅有零星幾家股東背景強(qiáng)大的企業(yè)能獲得金融局的新設(shè)前置審批。
2020年12月30日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布【第71號(hào)公告】《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），根據(jù)《規(guī)定》的相關(guān)條款，深圳市金融局再次放開私募基金公司注冊，條件也相應(yīng)放寬。
2、深圳注冊私募基金公司的條件是怎樣的？
根據(jù)《規(guī)定》的相關(guān)條款：
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。
3、此外，私募基金公司注冊，需要取得深圳市金融局前置審批
深圳市私募證券/股權(quán)投資基金公司注冊流程：

步驟1：報(bào)送電子版申報(bào)材料

填寫《證券投資企業(yè)申請信息表》（附件1），并準(zhǔn)備《申請情況說明》word電子版、高管簡歷等相關(guān)材料，發(fā)至郵箱[email protected]（鄧先生）。

報(bào)送說明：

（1）附件1有兩套表，請按業(yè)務(wù)類型填寫,新設(shè)證券投資基金管理公司填表1。表中備注信息僅供提醒，報(bào)送時(shí)請刪除。

（2）《申請情況說明》無固定格式模板，請對(duì)企業(yè)設(shè)立背景、原因、主要股東/合伙人介紹、多個(gè)股東/合伙人時(shí)主要股東/合伙人之間達(dá)成相關(guān)合作說明、擬設(shè)企業(yè)名稱、注冊地、經(jīng)營范圍、注冊資本、基金規(guī)模、主要管理人員等方面進(jìn)行詳細(xì)說明。

（3）股東結(jié)構(gòu)較復(fù)雜的，請?zhí)峁┕蓶|架構(gòu)圖，主要控股股東需穿透至Zui頂層（參考附件5）。

步驟2：名稱預(yù)核準(zhǔn)（核名）

收到貴司電子版材料并經(jīng)初步審理后，將回復(fù)郵件通知貴司前往深圳市市場監(jiān)管局辦理名稱預(yù)核準(zhǔn)（核名），屆時(shí)請準(zhǔn)備《特殊企業(yè)名稱申報(bào)登記表》（附件4）、《核名申請說明》、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件。材料均需簽名/蓋章。

備注：核名程序以深圳市市場監(jiān)管局規(guī)定為準(zhǔn)，具體將郵件通知。

步驟3：提交正式紙質(zhì)申報(bào)材料

核名通過后，請按步驟1所提準(zhǔn)備相關(guān)材料，簽字/蓋章后，郵寄至：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心B座11樓。

若核名時(shí)深圳市市場監(jiān)管局要求需調(diào)整名稱的，請按核名通過的名稱更新全套電子版材料再次發(fā)至郵箱[email protected]，同時(shí)提交紙質(zhì)材料。

備注：

（1）請核名通過后再提交紙質(zhì)材料，材料均需簽名/蓋章。

（2）新設(shè)企業(yè)的所有股東/合伙人均需在《證券投資企業(yè)申請信息表》、《申請情況說明》中簽名/蓋章。

（3）各股東/合伙人需提供《投資類企業(yè)承諾函》（附件2）。法人因特殊原因無法手簽的，印其私章或簽章亦可。

（4）企業(yè)需提供所有高管的《高管承諾函》（附件3）（高管包括但不限于法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人）。

（5）在通知名稱預(yù)核準(zhǔn)后，新設(shè)企業(yè)還需提供擬設(shè)機(jī)構(gòu)法人及高管團(tuán)隊(duì)三個(gè)月內(nèi)無犯罪記錄證明。

（6）所有材料只需提交一式一份。同一份材料多頁的（如《申請情況說明》等）請雙面打?。ǜ兄x支持環(huán)保）。

步驟4：辦理工商注冊

收到貴司紙件材料，經(jīng)Zui終審定后，我局將出文至深圳市市場監(jiān)管局，同時(shí)郵件通知貴司辦理工商注冊，具體按深圳市市場監(jiān)管局商事業(yè)務(wù)有關(guān)程序辦理。

步驟5：中基協(xié)備案

工商注冊登記成功后，企業(yè)需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

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