作為經(jīng)地方政府審批成立的機(jī)構(gòu)，承載了國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓功能的金交所，直接監(jiān)督主體一般為地方國資委和金融發(fā)展服務(wù)（工作）辦公室（簡稱金融辦）。
但由于對金融風(fēng)險的重視，中央政府從金交所發(fā)展的早期就開始介入了監(jiān)管。
金交所掛牌備案融資一套流程 業(yè)務(wù)咨詢： 王經(jīng)理 (同v）
本公司專業(yè)辦理全國金交所掛牌服務(wù)，綠色通道，專業(yè)團(tuán)隊包裝，
金交所備案交易參與各方主體
一般認(rèn)為定向債務(wù)融資交易作為直融類業(yè)務(wù)，真正發(fā)生核心交易的主體為融資方與資金方，即掛牌方與認(rèn)購方。
而其余各方主體，通?；蛞蚪灰仔枰⒒蛞蛱峁┰鲂?，才會參與交易。
（一）掛牌方
即融資方。掛牌方作為金交所會員，通過金交所交易平臺發(fā)行定融產(chǎn)品。
（二）認(rèn)購方
即資金方，通過金交所交易平臺認(rèn)購產(chǎn)品。一般為金交所會員。
1、自然人投資者一般要求為年滿18周歲，具有完全民事權(quán)利能力及完全民事行為能力的自然人。同時需要充分理解并自行接受投資風(fēng)險，通過風(fēng)險測評，并作出相關(guān)承諾；根據(jù)各金交所投資者適當(dāng)性管理制度的不同，可能要求具有一定的投資經(jīng)歷或金融行業(yè)工作經(jīng)歷；可能有一定的金融資產(chǎn)凈值或存款余額要求。
2、機(jī)構(gòu)投資者通常為依法成立且存續(xù)的企業(yè)法人、合伙企業(yè)。由于各金交所投資者適當(dāng)性管理制度不盡相同，部分可能會對機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)凈值設(shè)置門檻。
（三）擔(dān)保方（若有）
一旦掛牌方償付資金來源金額或償付時間出現(xiàn)缺口，則由擔(dān)保方對該產(chǎn)品的按期償付提供全額無條件不可撤銷的連帶擔(dān)保義務(wù)。擔(dān)保義務(wù)范圍一般包括發(fā)行人在本定向債務(wù)融資工具項下應(yīng)償付的本金、以及由此產(chǎn)生的收益、罰息、違約金以及實現(xiàn)債權(quán)的相關(guān)費(fèi)用。
（四）受托管理人
受托管理人一般由掛牌方聘請，代投資者辦理擔(dān)保手續(xù)，成為抵質(zhì)押權(quán)人；并在同時監(jiān)管產(chǎn)品募集資金使用情況。當(dāng)發(fā)生兌付逾期或預(yù)期違約時，受托管理人將代認(rèn)購者進(jìn)行追索，要求掛牌方補(bǔ)充擔(dān)保等。在投資者所簽署的法律文件中，會包含要求投資者認(rèn)可并授權(quán)受托管理人辦理上述事項的條款，否則不可認(rèn)購該產(chǎn)品。在定融計劃中，管理人角色不同于資管中管理人定位。
（五）承銷商
承銷商一般由掛牌方聘請，負(fù)責(zé)按發(fā)行條件為掛牌方的代理去推銷產(chǎn)品。掛牌方會向承銷商支付一定的服務(wù)費(fèi)。當(dāng)然，承銷商不墊付資金。募集期滿后即停止銷售。承銷商沒有購買余額或承諾包銷的義務(wù)。實踐中，承銷商往往與受托管理人為同一主體，多為地方一些非持牌資產(chǎn)管理公司或財富管理公司，負(fù)責(zé)為掛牌方開拓資金端，募集資金。
（六）監(jiān)管銀行
監(jiān)管銀行一般由掛牌方聘請，是產(chǎn)品交易結(jié)算賬戶的開戶行。監(jiān)管銀行會同掛牌方、受托管理人簽署三方監(jiān)管協(xié)議，對資金流轉(zhuǎn)、資金用途進(jìn)行監(jiān)管。實踐中，不同于銀行托管業(yè)務(wù)，多數(shù)銀行監(jiān)管為形式監(jiān)管，即僅根據(jù)經(jīng)受托管理人復(fù)核后的劃款指令，即可進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。
（七）金交所
金交所會為定融產(chǎn)品提供信息登記備案、產(chǎn)品掛牌展示、資料檔案歸集、數(shù)據(jù)支持以及根據(jù)約定決定是否為產(chǎn)品提供交易結(jié)算服務(wù)（場內(nèi)交易）。
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