核心核查內(nèi)容：

確認(rèn)企業(yè)具備 IATF 16949 認(rèn)證資格，且認(rèn)證范圍、支持場所及人員數(shù)量明確。

核查質(zhì)量手冊是否包含體系范圍、刪減細(xì)節(jié)及理由、過程相互作用及外包控制等。

確認(rèn)企業(yè)是否具備至少 12 個月的汽車相關(guān)內(nèi)部和外部績效數(shù)據(jù)。

確認(rèn)內(nèi)部審核和管理評審是否已按期完成且報告規(guī)范。

檢查顧客特殊要求（CSR）的識別、轉(zhuǎn)化和落地矩陣是否完整。

流程要求：審核組需提前至少 14天將準(zhǔn)備評估計劃發(fā)送給客戶，企業(yè)需在此之前提交申請信息和質(zhì)量手冊。

第一步：臨時遏制：立即隔離、標(biāo)識不良品，排查在制品及已出貨產(chǎn)品，防止風(fēng)險擴大。

第二步：糾正與原因分析：解決當(dāng)下問題，并使用5Why、魚骨圖等工具深挖根本原因（嚴(yán)禁將原因歸結(jié)為“員工不認(rèn)真”等表面問題）。

第三步：糾正與預(yù)防措施：修改流程、更新FMEA/控制計劃/SOP，并建立防錯、點檢等長效機制。

第四步：效果驗證：必須提供客觀證據(jù)（如批量跟蹤數(shù)據(jù)、Cpk改善圖表、照片等），口頭說明無效。針對顧客投訴，還需遵守主機廠的特定解決模板（如 8D 報告）。

供應(yīng)鏈與原料追溯（重中之重）：

TC（交易證書）管控：每一批再生原料必須隨貨附帶有效的 TC，且 TC信息需與采購發(fā)票、送貨單重量、批次號完全對應(yīng)。TC 斷鏈?zhǔn)菍?dǎo)致認(rèn)證失敗的Zui常見原因。

物料平衡核實：審核員會嚴(yán)格核對“采購量、庫存量、生產(chǎn)投料量、成品產(chǎn)出量”，物料平衡誤差通常要求嚴(yán)控在≤1%。

現(xiàn)場物理隔離與倉儲管控：

再生原料倉、半成品倉、成品倉必須獨立隔斷，不可僅用簡單圍擋。

料箱、托盤需分顏色區(qū)分，懸掛統(tǒng)一標(biāo)識卡（標(biāo)注再生比例、批次等）。轉(zhuǎn)運車輛及周轉(zhuǎn)筐必須專用，禁止與原生料共用。

生產(chǎn)過程管控細(xì)節(jié)：

換線清潔：切換原生/再生產(chǎn)品前，必須清空設(shè)備并填寫《換線清潔記錄表》，無記錄直接判定為嚴(yán)重不符合。

批次追溯演練：審核員會現(xiàn)場隨機抽取成品，要求反向追溯至出庫單、生產(chǎn)記錄、領(lǐng)料單及原料 TC證書，全程單據(jù)編號必須一一對應(yīng)。

文件與人員培訓(xùn)：

所有采購、生產(chǎn)、銷售等溯源記錄須保存至少 5 年。

車間操作工、倉管、采購均需完成 RCS 培訓(xùn)，審核員會現(xiàn)場隨機訪談，確認(rèn)員工能清晰說明物料隔離和批次管控要求。

TC 斷鏈與混料：上游無法提供 TC 或 RCS 原料與非 RCS原料未物理隔離，是Zui高頻的嚴(yán)重不符合項。

數(shù)據(jù)造假：臺賬數(shù)據(jù)無法形成邏輯閉環(huán)，審核前臨時補單或數(shù)據(jù)造假會直接導(dǎo)致撤銷申請。

標(biāo)簽違規(guī)：產(chǎn)品吊牌或包裝標(biāo)注 RCS標(biāo)識前，必須提交樣張給認(rèn)證機構(gòu)審批，私自印刷會導(dǎo)致證書暫停。

硬件前置改造：建議在申請前就一次性劃分好獨立再生料倉庫、專用生產(chǎn)線，并采購分色周轉(zhuǎn)箱，避免審核后二次改造耽誤周期。