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私募基金備案要求與時間轉讓一家?guī)浒竿顿Y公司 

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私募基金登記備案的性質： 

      私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監(jiān)會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》有關規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

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一、私募基金備案要求及條件： 

    1、注冊資金實繳大于25%（或者實繳金額不低于1千萬）

    2、成立一年以上的企業(yè)要出具審計報告；

    3、公司名稱必須為：資產(chǎn)管理、基金管理、資本管理、投資管理等。不能是投資咨詢；

   4、經(jīng)營范圍只能有：投資管理；資產(chǎn)管理；基金管理等；不能有非融資投資類的經(jīng)營范圍，也不能有投資咨詢；

   5、高管：無論備案證券、股權，還是創(chuàng)投方向法人代表人必須具備基金從業(yè)資格，其中備案證券方向的還需要3名持證高管，備案股權及創(chuàng)投方向的需要2名持證高管，（高管可以不是股東）

    6、出具2名律師簽字的法律意見書，

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二、從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：

    1、通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；

    2、Zui近三年從事投資管理相關業(yè)務；

    3、基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

   4、私募基金管理人的管理人員應當誠實守信，Zui近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

   5、前款所稱管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

三、備案時間及要求： 

    1、私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

    2、私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

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