《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》(GB/T35770—2022)由我國于2022年10月12日發(fā)布，2022年10月12日實(shí)施，等同采用ISO37301:2021，為各類組織構(gòu)建合規(guī)管理體系提供了標(biāo)準(zhǔn)化框架和實(shí)踐指引。企業(yè)通過實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證，可系統(tǒng)化提升合規(guī)管理效能，有效防控法律與經(jīng)營風(fēng)險。為幫助企業(yè)更好地理解本標(biāo)準(zhǔn)，特推出該標(biāo)準(zhǔn)解讀系列文章。
標(biāo)準(zhǔn)框架

本標(biāo)準(zhǔn)采用PDCA理念，規(guī)定了組織建立、制定、實(shí)施、評價、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的具體要求，為指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)提供技術(shù)支撐，適用于所有類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。合規(guī)管理體系通用要素的框架如圖1所示。

圖1：合規(guī)管理體系要素

組織環(huán)境

一是確定影響組織合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部因素；二是確定并理解相關(guān)方及其需求；三是識別與組織的產(chǎn)品、服務(wù)或活動有關(guān)的合規(guī)義務(wù)、評估合規(guī)風(fēng)險；四是確定反映組織價值、戰(zhàn)略的合規(guī)管理體系及其邊界和適用范圍。

領(lǐng)導(dǎo)作用

一是合規(guī)治理機(jī)構(gòu)和高管理者要展現(xiàn)對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和積極承諾；二是遵守合規(guī)治理原則；三是培育、制定并在組織各個層面宣傳合規(guī)文化；四是制定合規(guī)方針；五是確定治理機(jī)構(gòu)和高管理者、合規(guī)團(tuán)隊(duì)、管理層及員工相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。

策劃

一是在各部門和層級上建立適宜的合規(guī)目標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)需建立的過程；二是綜合考慮組織內(nèi)外部環(huán)境問題、合規(guī)義務(wù)和合規(guī)目標(biāo)，策劃應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)會的措施，并將其納入合規(guī)管理體系；三是有計劃地對合規(guī)管理體系進(jìn)行完善。

支持

一是確定并提供所需的資源，例如財務(wù)資源、工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施等；二是招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對違反合規(guī)要求的員工采取紀(jì)律處分等管理措施；三是提供培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識；四是開展內(nèi)部和外部溝通與宣傳；五是創(chuàng)建、控制和維護(hù)文件化信息。

運(yùn)行

一是實(shí)施為滿足合規(guī)義務(wù)、實(shí)施合規(guī)目標(biāo)所需的過程以及所需采取的措施；二是建立并實(shí)施過程的準(zhǔn)則、控制措施，定期檢查和測試這些控制措施，并保留記錄；三是建立舉報程序，鼓勵員工善意報告疑似和已發(fā)生的不合規(guī)；四是建立調(diào)查程序，對可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務(wù)的情況進(jìn)行評估、調(diào)查和了結(jié)。

績效評價

一是監(jiān)視、測量、分析和評價合規(guī)管理體系的績效和有效性；二是有計劃地開展內(nèi)部審核；三是定期開展管理評審。

改進(jìn)

一是持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性；二是對發(fā)生的不合格、不合規(guī)采取控制或糾正措施。

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