基金的推出機(jī)制是什么？
（1）公開(kāi)發(fā)行上市：這是基金的優(yōu)結(jié)果。
（2）售出或并購(gòu)：在投資之前確認(rèn)的未來(lái)不確定性較大，可考慮在適當(dāng)時(shí)機(jī)將其出售或進(jìn)行并購(gòu)。
（3）資本結(jié)構(gòu)重組：指的是在股權(quán)投資基金通過(guò)使投資標(biāo)的再或增資擴(kuò)股并向公司股東分配特別分紅來(lái)重新組織資本結(jié)構(gòu)。通過(guò)投資標(biāo)的再，股權(quán)投資公司可以將受資公司的股權(quán)債務(wù)比例調(diào)整甚至超過(guò)初進(jìn)入時(shí)的水平，這樣可以債務(wù)代換股權(quán)而把現(xiàn)金分給股東。資本結(jié)構(gòu)重組能夠讓股權(quán)投資基金一部分股權(quán)而由此實(shí)現(xiàn)一種退出，但因?yàn)楣蓹?quán)投資基金同樣會(huì)保留一部分股權(quán)，所以此類(lèi)退出方法只不過(guò)是部分退出。
證券牌照公司轉(zhuǎn)讓流程：
1、確認(rèn)信息，確認(rèn)基本信息符合要求；
2、簽訂協(xié)議：確認(rèn)并簽訂委托協(xié)議付10%意向金；
3、盡職調(diào)查：收購(gòu)方對(duì)轉(zhuǎn)讓方公司做盡職調(diào)查；
4、正式協(xié)議：盡調(diào)沒(méi)問(wèn)題開(kāi)始簽收購(gòu)合同，付40%，不符合要求退款或更換標(biāo)的；
5、股權(quán)變更：發(fā)產(chǎn)品或者不發(fā)產(chǎn)品變更小股東
6、資料交接：變更完小股東付50%尾款交接公司所有材料。

辦理證券類(lèi)牌照的基本條件：
1.成立公司主體，在申請(qǐng)管理人之前，先得注冊(cè)成立一家主體公司
注意：公司名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定。
2.進(jìn)入基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站申請(qǐng)管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見(jiàn)書(shū)》
注意：高管、實(shí)繳資本、場(chǎng)地規(guī)范等要符合法規(guī)要求。
3.在取得管理人牌照后六個(gè)月內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品，否則會(huì)被吊銷(xiāo)牌照。所以成立公司之后要管理人備案，還要發(fā)產(chǎn)品!

備案目標(biāo)公司要求：
1.公司經(jīng)營(yíng)范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；
2. 公司名稱(chēng)為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；
3.有實(shí)際辦公場(chǎng)地，場(chǎng)地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿(mǎn)足正常辦公用的設(shè)備；備案的時(shí)候會(huì)要求提供前臺(tái)logo和大樓圖片的；有些還會(huì)上門(mén)核查；
4.注冊(cè)資金建議1000萬(wàn)及以上 實(shí)繳25%及以上；
5.不能和融資租賃、商業(yè)保理等有關(guān)聯(lián)；
6.關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫(xiě)至少11個(gè)制度性文件。

備案辦理流程及條件：
1、備案公司條件：公司行業(yè)必須為 投資管理、基金管理、資產(chǎn)管理、投資基金、投資公司；投資咨詢(xún)不行；
2、備案公司的經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理，資產(chǎn)管理；
3、備案公司的注冊(cè)資金要求1000萬(wàn)以上，
4、實(shí)繳資金30%以上或?qū)嵗U1000萬(wàn)都可以；
5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的報(bào)告；
6、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
7、需要至少2名以上的具備基金從業(yè)的高管；
8、法人必須有基金從業(yè)；
9、成立一年以上的公司需要出具審計(jì)報(bào)告。

辦理證券備案的要求與流程：
1、公司行業(yè)必須為：投資管理；資產(chǎn)管理；基金管理；投資公司。不能是投資咨詢(xún)。
2、公司經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理；資產(chǎn)管理；不能有投資咨詢(xún)。
3、公司注冊(cè)資金要求1000萬(wàn)以上，且實(shí)繳25%以上或?qū)嵗U1000萬(wàn)以上；
4、股權(quán)備案至少有2名具有基金從業(yè)的人員，法人也必須要有；
5、律所出具的法律意見(jiàn)書(shū)，至少需要2名律師的親筆簽字；
6、出具報(bào)告；
7、1年以上的公司需要出具審計(jì)報(bào)告。

公司一直以“熱情飽滿(mǎn)、開(kāi)拓創(chuàng)新”為工作作風(fēng)，“客戶(hù)至上”為基本原則，希望通過(guò)我們的水平和不懈努力，為廣大的客戶(hù)服務(wù)。