根據(jù)《保險法》、《資產評估法》等法律法規(guī)和規(guī)定，保險代理/經(jīng)紀公司在領取營業(yè)執(zhí)照后，應依法取得經(jīng)營保險代理/經(jīng)紀業(yè)務許可證后，方可經(jīng)營保險代理/經(jīng)紀業(yè)務；保險公估公司應當在領取營業(yè)執(zhí)照后向保險部門進行業(yè)務備案；保險中介機構設立分支機構的，應按規(guī)定報告或備案并公開披露。
辦理證券類牌照的基本條件：
1.成立公司主體，在申請管理人之前，先得注冊成立一家主體公司
注意：公司名稱及經(jīng)營范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定。
2.進入基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站申請管理人備案賬號，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》
注意：高管、實繳資本、場地規(guī)范等要符合法規(guī)要求。
3.在取得管理人牌照后六個月內必須成功備案一個基金產品，否則會被吊銷牌照。所以成立公司之后要管理人備案，還要發(fā)產品!

備案目標公司要求：
1.公司經(jīng)營范圍必須有“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“基金管理”等字樣；
2. 公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；
3.有實際辦公場地，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查；
4.注冊資金建議1000萬及以上 實繳25%及以上；
5.不能和融資租賃、商業(yè)保理等有關聯(lián)；
6.關于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個制度性文件。

備案辦理流程及條件：
1、備案公司條件：公司行業(yè)必須為 投資管理、基金管理、資產管理、投資基金、投資公司；投資咨詢不行；
2、備案公司的經(jīng)營范圍：投資管理，資產管理；
3、備案公司的注冊資金要求1000萬以上，
4、實繳資金30%以上或實繳1000萬都可以；
5、會計師事務所出具的報告；
6、律師事務所出具的法律意見書；
7、需要至少2名以上的具備基金從業(yè)的高管；
8、法人必須有基金從業(yè)；
9、成立一年以上的公司需要出具審計報告。

辦理證券備案的要求與流程：
1、公司行業(yè)必須為：投資管理；資產管理；基金管理；投資公司。不能是投資咨詢。
2、公司經(jīng)營范圍：投資管理；資產管理；不能有投資咨詢。
3、公司注冊資金要求1000萬以上，且實繳25%以上或實繳1000萬以上；
4、股權備案至少有2名具有基金從業(yè)的人員，法人也必須要有；
5、律所出具的法律意見書，至少需要2名律師的親筆簽字；
6、出具報告；
7、1年以上的公司需要出具審計報告。

證券牌照公司轉讓流程：
1、確認信息，確認基本信息符合要求；
2、簽訂協(xié)議：確認并簽訂委托協(xié)議付10%意向金；
3、盡職調查：收購方對轉讓方公司做盡職調查；
4、正式協(xié)議：盡調沒問題開始簽收購合同，付40%，不符合要求退款或更換標的；
5、股權變更：發(fā)產品或者不發(fā)產品變更小股東
6、資料交接：變更完小股東付50%尾款交接公司所有材料。

公司堅信：優(yōu)良的服務品質和良好的客戶關系是公司賴以生存和發(fā)展根本。我們與客戶的合作，不在于短期利益，而是以服務贏得共同進步！真誠期望與您攜手并進，共創(chuàng)未來！