關于私募基金管理人高管人員:
負責投資的高管人員應當具備3年以上股權投資、創(chuàng)業(yè)投資;證券,基金,期貨投資等相關工作經歷。
一、股權
1.負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權的項目證明材料,所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。
其中,主導作用是指相關人員參與了盡職調查、投資決策等重要環(huán)節(jié),并發(fā)揮了關鍵性作用。投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出(如有)等各個環(huán)節(jié),包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告(需原任職機構公章)、投決會決議(原則上需原任職機構公章)、投資標的確權材料、股權轉讓協議或協會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見書中逐一論述,并對其真實性發(fā)表結論性意見。
2.個人股權投資、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現投資能力或不屬于股權投資的項目材料,原則上不作為股權類投資經驗證明材料。
二、證券
1.負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經理或投資決策負責人的證券期貨產品投資業(yè)績證明材料,單只產品凈資產規(guī)模原則上不低于1000萬(多人共同管理產品規(guī)模平均計算)。
投資業(yè)績證明材料應體現負責投資的高管人員擔任基金經理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產規(guī)模、年化收益等情況,相關材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見書中逐一論述,并對其真實性發(fā)表結論性意見。
2.個人證券期貨投資、在基金產品中作為投資者(主動管理的FOF除外)、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產、模擬盤等其他無法體現投資能力或不屬于證券期貨投資的材料,原則上不作為證券類投資業(yè)績證明材料。
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