私募基金管理人申請(qǐng)登記關(guān)鍵點(diǎn)解讀(實(shí)操經(jīng)驗(yàn))-希臘式性交|國(guó)產(chǎn)亞洲精品一區(qū)二三區(qū)

符合協(xié)會(huì)要求的的申請(qǐng)主體

一般用投資類(lèi)公司作為申請(qǐng)主體，公司名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍符合協(xié)會(huì)要求。

1、公司名稱(chēng)跟投資相關(guān)，經(jīng)營(yíng)范圍包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣；證券類(lèi)管理人經(jīng)營(yíng)范圍一般為“受托資產(chǎn)管理、投資管理”等；股權(quán)類(lèi)管理人經(jīng)營(yíng)范圍一般為“股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、基金管理”等；

2、建議公司的注冊(cè)資本為500萬(wàn)及以上；建議實(shí)繳比例超過(guò)25%；實(shí)繳資本額大于200萬(wàn)；

合適的股權(quán)架構(gòu)與股東背景

如有機(jī)構(gòu)股東，需向上穿透核查股東情況，較為復(fù)雜，視情況綜合判定；

股東資質(zhì)要求：

1、股東應(yīng)當(dāng)具有與其認(rèn)繳金額相匹配的出資能力，與其實(shí)繳金額匹配的出資來(lái)源；

2、不得從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等沖突類(lèi)業(yè)務(wù)；

PS：以500萬(wàn)注冊(cè)資本，200萬(wàn)實(shí)繳為例，需兩個(gè)部分證明：

實(shí)繳出資來(lái)源證明，即備案前打進(jìn)公司基本戶(hù)的錢(qián)200萬(wàn)；核心是用收入證明，證明材料有工資流水、買(mǎi)賣(mài)房產(chǎn)收入、投資收益、交割單、合作合同、股東分紅、租金收入等；

出資能力證明，即還未實(shí)繳部分300萬(wàn)；核心是用資產(chǎn)證明，證明材料有金融資產(chǎn)、房產(chǎn)、車(chē)、贈(zèng)予、對(duì)外投資持有的股權(quán)、存款證明書(shū)等；

高管崗配備-法定代表人勝任能力要求

法定代表人為公司高管，在主體注冊(cè)前應(yīng)提前對(duì)法定代表人的勝任能力做出評(píng)估，以免后續(xù)變更風(fēng)險(xiǎn)。

1、具有基金從業(yè)資格；

2、年紀(jì)與行業(yè)平均水平一致，不建議90后；

3、具有幾年以上管理經(jīng)驗(yàn)或中高層工作經(jīng)歷；

4、法定代表人可兼任投資經(jīng)理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力；（證券類(lèi)投資崗：提供近三年內(nèi)連續(xù)六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jī)證明材料；股權(quán)類(lèi)投資崗：具有3年以上參與/主導(dǎo)股權(quán)/創(chuàng)投類(lèi)項(xiàng)目并成功退出的經(jīng)歷；能提供工作底稿證明（如脫敏版股權(quán)項(xiàng)目協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、投資決策分析等）

5、一般來(lái)說(shuō)，只能在關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職（如有兼職情況，需披露后審慎判斷）
四、高管崗配備-合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人勝任能力要求

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人為公司高管，在登記啟動(dòng)前，應(yīng)提前物色有勝任能力的合規(guī)風(fēng)控人選。

具體要求：

1、有3年以上合規(guī)風(fēng)控從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；如私募基金管理人風(fēng)控負(fù)責(zé)人、其他金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控崗等；

2、能提供脫敏工作底稿/工作情況說(shuō)明，如托管往來(lái)、公司投決會(huì)記錄、交易記錄、自查報(bào)告留痕等；
五、基金經(jīng)理的勝任能力要求

基金經(jīng)理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。

1、具有3年以上及以上金融機(jī)構(gòu)投資崗位的工作經(jīng)歷；

2、近3年內(nèi)連續(xù)6個(gè)月以上可追溯的業(yè)績(jī)證明材料；
六、從業(yè)人員要求

1、公司至少5名全職員工；其中，包括2名高管（法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人）；

2、除法定代表人外，其他員工均不得兼職；

3、全體員工均需要簽署正式勞動(dòng)合同，并繳納社保；

4、公司一般設(shè)置風(fēng)控部、投資部、綜合部等；

5、建議全員具有基金從業(yè)資格證書(shū)，或者除行政、財(cái)務(wù)外的其他人均具有基金從業(yè)資格；
七、辦公場(chǎng)地要求

1、固定、獨(dú)立且物理隔離的辦公場(chǎng)地，不得與其他機(jī)構(gòu)混同經(jīng)營(yíng)，也就是說(shuō)需要出現(xiàn)單獨(dú)的門(mén)牌號(hào)碼；

2、需多角度拍攝辦公大樓、前臺(tái)（帶LOGO）的照片，上傳ambers系統(tǒng)；
八、提供一份可信和可行的展業(yè)計(jì)劃（商業(yè)計(jì)劃）

以上八點(diǎn)為私募管理人登記申請(qǐng)的關(guān)鍵要求，其他細(xì)節(jié)因人而異，不一一贅述。

給擬登記的私募管理人一個(gè)忠告：在啟動(dòng)注冊(cè)前，即要對(duì)自身資質(zhì)與團(tuán)隊(duì)配備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，提前優(yōu)化不足之處，以保證登記過(guò)程的一帆風(fēng)順！