東莞私募基金公司注冊(cè)指南（含高管個(gè)人履歷及書(shū)面材料規(guī)定）

私募機(jī)構(gòu)設(shè)立重要的核心就是股東和高管，那么私募機(jī)構(gòu)備案過(guò)程中，股東和高管有哪些硬性要求呢？

依據(jù)中基協(xié)的規(guī)定，私募管理人理應(yīng)少配置2名高管，1名為法人代表、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，1名為合規(guī)風(fēng)控責(zé)任人。這不單單是私募管理人高管職位的低配置，也是極為普遍的高管崗位設(shè)置策略。可是在實(shí)際中，一般碰到許多繁雜的情況，必須綜合考慮多方(如股東與股東相互間、股東與團(tuán)隊(duì)相互間)訴求，在沒(méi)違背高管兼職及其他任職要求條件下，妥當(dāng)布置高管工作人員與經(jīng)營(yíng)規(guī)模。

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一、私募基金管理人高管的任職要求

(一)假如具備是擔(dān)負(fù)投資的高管，那麼他的任職要求

私募基金管理人擔(dān)負(fù)投資的高管一般為法人代表、董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事、總經(jīng)理或副總經(jīng)理中的1位或多位，也是管理人任職私募基金工作的關(guān)鍵人物。且具備對(duì)應(yīng)的私募基金管理技能。詳細(xì)來(lái)說(shuō)，私募基金管理人擔(dān)負(fù)投資的高管理應(yīng)達(dá)到以下任職要求規(guī)定：

1、以往個(gè)人履歷及書(shū)面材料規(guī)定

(1) 專(zhuān) 業(yè)背景

擔(dān)負(fù)投資工作的高管理應(yīng)具備本科以上學(xué)歷，具備基金從業(yè)資質(zhì)，掌握經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、私募基金等有關(guān)基礎(chǔ)理論，某一些特殊行業(yè)(如生物制藥、半導(dǎo)體芯片等)的投資好還是具備有關(guān)領(lǐng)域背景。

(2)工作經(jīng)歷證明及書(shū)面材料，擔(dān)負(fù)投資工作的高管理應(yīng)具備5年以上的投資相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，中基協(xié)肯定的投資相關(guān)經(jīng)驗(yàn)有以下幾類(lèi)：投資類(lèi)職位工作經(jīng)歷證明、基金產(chǎn)品投資經(jīng)理、參于管理基金產(chǎn)品、個(gè)人投資。其他的，指上述幾類(lèi)種類(lèi)以外的投資相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，并可以帶來(lái)對(duì)應(yīng)的書(shū)面材料。

2、投資項(xiàng)目相關(guān)經(jīng)驗(yàn)及書(shū)面材料規(guī)定

(1)股權(quán)類(lèi)項(xiàng)目投資

(2)證券類(lèi)項(xiàng)目投資監(jiān)管績(jī)效：依據(jù)以往通過(guò)的實(shí)例來(lái)說(shuō)，證券投資績(jī)效理應(yīng)達(dá)到近期3年持續(xù)6個(gè)月以上的且監(jiān)管經(jīng)營(yíng)規(guī)模超過(guò)一千萬(wàn)元的規(guī)定。就個(gè)體證券投資績(jī)效來(lái)說(shuō)，同樣的必須達(dá)到近期3年持續(xù)6個(gè)月以上的且經(jīng)營(yíng)規(guī)模超過(guò)一千萬(wàn)元的規(guī)定。

(3)非投資高管的任職要求

較為普遍的是國(guó)資等組織大股東向管理人指派的董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事、法人代表。此類(lèi)高管雖不詳細(xì)負(fù)責(zé)管理人的投資工作，但代表著股東履行管理職能。針對(duì)這一種高管工作人員，雖說(shuō)不用在AMBERS系統(tǒng)中申報(bào)投資相關(guān)經(jīng)驗(yàn)及項(xiàng)目投資相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，可是我們?nèi)蕴嶙h此類(lèi)高管必須具備本科以上學(xué)歷，及其金融、投資、監(jiān)管等有關(guān)專(zhuān)業(yè)背景，在金融、投資行業(yè)工作數(shù)年或在大型企業(yè)任職數(shù)年管理崗位，具備數(shù)十年的金融管理或企業(yè)管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

3、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足如下任職資格要求：

a、以往履歷及證明材料標(biāo)準(zhǔn)

(1)專(zhuān) 業(yè)背景

(2) 工作經(jīng)歷：

①在私募基金領(lǐng)域任職過(guò)合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)

②在銀行、保險(xiǎn)、信托、證券、基金等金融機(jī)構(gòu)任職過(guò)合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)

③在投資公司或是一般公司的投資部(自有資金投資)任職風(fēng)控法務(wù)職務(wù)

④具有會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師的職業(yè)經(jīng)歷。

感謝閱讀！歡迎咨詢(xún)！以上是小編根據(jù)公司團(tuán)隊(duì)實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)整理的內(nèi)容，希望可以協(xié)助您了解相關(guān)事項(xiàng)，祝您萬(wàn)事順利。專(zhuān)-業(yè)的事情在條件允許的情況下建議交給專(zhuān)-業(yè)的團(tuán)隊(duì)，無(wú)論是對(duì)個(gè)人還是公司，在沒(méi)有相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)的情況下辦理下來(lái)還是比較有難度的。因此可先咨詢(xún)成熟具有豐富代辦經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)，既可了解到較新較全的相關(guān)政策法規(guī)，企業(yè)如有不太滿(mǎn)足的條件或許還能給出更為便利的解決方案。