私募基金管理人在發(fā)生事項(xiàng)變更時(shí)，哪些信息需要進(jìn)行更新?

　　一、私募基金管理人重大事項(xiàng)變更實(shí)務(wù)問答

　　問：私募管理人實(shí)控變更，名稱和經(jīng)營范圍需要按新規(guī)來嗎?

　　答：要的。根據(jù)中基協(xié)《關(guān)于適用中國證監(jiān)會(huì)<關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定>有關(guān)事項(xiàng)的通知》，已登記私募管理人于2021年1月8日后發(fā)生實(shí)際控制人變更的，名稱和經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合新規(guī)要求。

　　已登記私募管理人自主申請(qǐng)工商注冊(cè)名稱和經(jīng)營范圍變更，工商變更之日在2021年1月8日之后的，應(yīng)當(dāng)符合新規(guī)要求。

　　按照新規(guī)要求，應(yīng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。

　　問：私募股權(quán)管理人的“控股股東”的”法人”變更了，需要做管理人重大事項(xiàng)變更嗎?需要出具法律意見書?

　　答：只需在管理人重大事項(xiàng)變更中更新股東執(zhí)照即可。

　　問：私募管理人重大事項(xiàng)變更是否可撤回?

　　答：給協(xié)會(huì)客fu打電話，說發(fā)送郵件到協(xié)會(huì)說明情況申請(qǐng)退回，接下來就是等協(xié)會(huì)的退回補(bǔ)正。

　　問：變更預(yù)警線算不算是產(chǎn)品的重大事項(xiàng)變更?

　　答：變更預(yù)警線就是產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更，需要在產(chǎn)品變更界面新增變更事項(xiàng)，把投資者已經(jīng)簽署完畢的補(bǔ)充協(xié)議上傳。

　　問：剛提交了法人變更申請(qǐng)，現(xiàn)在又有重大變更了，還能提交嗎?還是要等到前一次申請(qǐng)審批通過?

　　答：等前一次審批通過，如果前一次沒通過，重新提交時(shí)把這一次變更一起提交，如果前一次通過了，單獨(dú)再重新提交一次重大變更。

　　問：管理人在做重大事項(xiàng)變更過程中可以發(fā)新產(chǎn)品嗎?

　　答：一般來說，重大事項(xiàng)變更期間不影響產(chǎn)品的正常備案。但是，如果涉及到需要出具專項(xiàng)法律意見書的重大事項(xiàng)變更，比如法定代表人、控股股東/實(shí)際控制人變更，退回補(bǔ)正次數(shù)超過5次，或者在6個(gè)月內(nèi)仍然沒有完成，將會(huì)暫停產(chǎn)品備案。

　　問：私募管理人重大事項(xiàng)變更不能超過5次嗎?

　　答：不能超過5次的意思是，每次進(jìn)行重大事項(xiàng)變更時(shí)，退回補(bǔ)正次數(shù)不能超過5次，不是說重大事項(xiàng)變更只能有5次。

　　這3大類重大事項(xiàng)變更中，每一類都包含哪些變更信息呢?

　　一、主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更

　　營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼

　　機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、機(jī)構(gòu)組織形式

　　法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)

機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址、經(jīng)營范圍　　

特別說明：如涉及法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)變更，需要提交專項(xiàng)法律意見書。

　　二、出資人變更

　　通過該模塊可以新增、修改、刪出資人，主要涉及公司股東變更，股東需要以自有貨幣資金出資且不受制于任何第三方，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，無代持情況。

　　三、實(shí)際控制人/第一大股東變更

　　認(rèn)定實(shí)際控制人應(yīng)一直追溯到Zui后的自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)?？梢詾楣餐瑢?shí)際控制。

　　在符合上述要求的前提下，實(shí)際控制人可按照下列情形認(rèn)定：

　　持股50%以上的;

　　通過行使表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選的;

　　通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為且表決權(quán)持股超過50%的;

　　合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人;

　　在無法滿足前述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以在系統(tǒng)中填報(bào)“第一大股東”，由其第一大股東承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　特別說明：

　　實(shí)際控制人變更，需提交全套法律意見書，參照新設(shè)私募管理人相關(guān)要求。