當(dāng)下私募基金管理人備案登記滿足哪些條件?（快問快答）-2019午夜視頻福利在線-猛男被狂C躁到高潮失禁男男小說

   私募基金備案條件；私募基金管理人備案要求；私募基金管理人備案流程

　Zui近有想要做私募基金管理人備案的小伙伴們，關(guān)于一些條件，是否清楚呢，今天小編就對(duì)備案登記中的幾個(gè)問題進(jìn)行快問快答，希望對(duì)大家有幫助。

　　股東/合伙人的身份要求

　　不是境外股東。

　　如果有境外股東的話：

　　Ⅰ.必須以金融機(jī)構(gòu)的形式注冊(cè)，境外自然人是不可以成為股東的，并且境外所屬國家需要在備忘錄區(qū)域內(nèi)的國家和地區(qū)[1];

　?、?一定要向中基協(xié)申請(qǐng)登記;

　?、?包含境外股東的私募管理人需要依法在中國境內(nèi)以公司制的組織形式設(shè)立并有效存

　　2.海外有子基金管理業(yè)務(wù)與境內(nèi)私募基金需要實(shí)現(xiàn)獨(dú)立、單獨(dú)托管，以防利益沖突。

　　3.那么中基協(xié)還明確了哪些不能做股東/合伙人的情形?

　　?故意犯罪的主觀惡性較大的并且執(zhí)行完畢不滿3年的;

　　?三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被金融監(jiān)管、稅收、海關(guān)等行政機(jī)關(guān)處以行政處罰的;

　　?凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%或者負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的：因?yàn)樗侥紮C(jī)構(gòu)注冊(cè)資本和實(shí)繳資本都普遍高于一般公司，所以自身不具備實(shí)繳能力的、資金實(shí)力欠缺的股東，自然就不是成為私募管理人的合適人選。說明白點(diǎn)，連自身都難保的股東又怎么保障投資人的合法權(quán)益呢?[2]

　　?嚴(yán)禁股東/合伙人股權(quán)代持，應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資，并且保證資金來源真實(shí)合法不受限于任何第三方。

　　?是不可以出現(xiàn)股權(quán)層級(jí)過多、循環(huán)出資、交叉持股等情形，股權(quán)架構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證在三層以內(nèi)，以簡單明了為原則。

　　對(duì)公司的要求

　　1.公司名稱：名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等;

　　2.公司經(jīng)營范圍：經(jīng)營范圍中必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣;

　　3.注冊(cè)資本金：注冊(cè)資本金為1000萬以上，實(shí)繳25%及以上，是注冊(cè)資本金實(shí)繳30%以上，或者注冊(cè)資本金在2000萬，這樣有助于提供備案的通過率;

　　4.其他注意事項(xiàng)。(更加具體的內(nèi)容，小編在這就不一一細(xì)說了，若您還有疑問，可以私聊小編，小編很樂意為您解答哦~)

　　實(shí)控人的身份要求

　　對(duì)實(shí)控人的要求相比較股東的要求，就簡單明了很多!

　　實(shí)控人是必須追溯到自然人、國有控股企業(yè)或者集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)腦袋上的;

　　一般的公司型私募管理人的實(shí)控人是持股50%以上的控股股東;

　　有限合伙型管理人的實(shí)控人是普通合伙人兼法人(事務(wù)合伙人)，也就是實(shí)際管控企業(yè)經(jīng)營決策的那位靚男或靚女;

　　于是小朋友又有小問號(hào)了：對(duì)于股權(quán)較為分散的公司，咋整呢?

　　首先，小編是非常不建議大家去考慮這個(gè)選項(xiàng)的，還是由大股東擔(dān)任實(shí)控人;如果實(shí)在沒辦法，股權(quán)無法集中，那就需要幾個(gè)股東坐在一起聊聊人生聊聊理想，簽署一份一致行動(dòng)協(xié)議，他們就會(huì)一起成為這個(gè)企業(yè)的實(shí)控人。

　　高管的身份要求

　　人數(shù)要求：在私募管理人中，中基協(xié)要求企業(yè)Zui少具備2名高管，他們是法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人。其他高管包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理?？?cè)藬?shù)在6名以上(至少5名)。如果員工數(shù)量和崗位設(shè)置有欠缺，可以選擇招人、外包或選擇方達(dá)秀FUNDSHOW，我們會(huì)為您提供私募一站式服務(wù)~

　　資質(zhì)要求：

　　對(duì)于證券投資類，所有高管必須具備基金從業(yè)資格證。對(duì)于股權(quán)投資類，法人和風(fēng)控必須具備基金從業(yè)資格證。

　　只有基金經(jīng)理可以從事投資業(yè)務(wù)，風(fēng)控不可。

　　高管不可以在非關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募機(jī)構(gòu)兼職：就算私募機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)，也只有法人可以兼職，風(fēng)控?zé)o論如何都是不可以兼職的。另外，就算法人在實(shí)業(yè)公司兼職，也還需要向中基協(xié)出具材料證明自己是可以兩頭兼顧的。根據(jù)方達(dá)秀經(jīng)驗(yàn)來看，協(xié)會(huì)十分關(guān)注法人的履職情況、是否能夠公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否能履行“受人之托”義務(wù)等方面的事情。如此一來，沒有必要的兼職，這樣可能會(huì)給協(xié)會(huì)留下不好的印象，所以建議高管還是不要兼職，勤勉盡責(zé)、恪盡職守合理分配工作精力為妙。

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