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私募投資基金監(jiān)督管理辦法
（征求意見稿）
章 總 則
條 為了規(guī)范私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金）
業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募
基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）、《私募投資基金
監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《私募條例》）等法律法規(guī)，制
定本辦法中國(guó)香港金融公司牌照收購(gòu)轉(zhuǎn)讓，；
（十）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
情形中國(guó)香港金融公司牌照收購(gòu)轉(zhuǎn)讓，
第四十四條 私募基金管理人不得委托或者變相委托
下列主體募集資金：
（一）不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人；
（二）與私募基金管理人及其股東、合伙人、實(shí)際控制
人、從業(yè)人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金銷售機(jī)構(gòu)；
（三）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于登
記完成之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
第五十六條 基金合同中應(yīng)當(dāng)約定出現(xiàn)下列情形時(shí)合
同終止：
（一）基金合同存續(xù)期屆滿且不展期；
（二）基金份額持有人大會(huì)或者全體投資者認(rèn)可的決策
機(jī)制決定終止；
（三）基金合同約定的其他情形
第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）依法募集資金，辦理私募基金份額登記和私募基
金備案；
（二）對(duì)所管理的不同私募基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記
賬，保證私募基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性，并與所投資產(chǎn)對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰、
準(zhǔn)確、完整；
（三）按照規(guī)定和基金合同約定管理私募基金并進(jìn)行投
資，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制和隔離制度，防范利益沖突；
（四）按照規(guī)定和基金合同約定，辦理與私募基金管理
業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，計(jì)算并向投資者提供私募基
金份額、凈值及投資者權(quán)益等情況；
（五）按照基金合同約定確定私募基金收益分配方案，
及時(shí)向投資者分配收益，并確保資金及收益返回投資者的賬
戶或者其賬戶；
（六）對(duì)私募基金進(jìn)行獨(dú)立核算并編制私募基金財(cái)務(wù)會(huì)
計(jì)報(bào)告，編制私募基金年度報(bào)告，保存私募基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（七）按照規(guī)定和基金合同約定召集基金份額持有人大
會(huì)；
（八）以契約形式設(shè)立私募基金的，私募基金管理人應(yīng)
當(dāng)以自己的名義，代表投資者利益行使權(quán)利或者實(shí)施其- 8 -
他法律行為；
（九）按照證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)、完
整、真實(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送相關(guān)材料，配合監(jiān)督檢查；
（十）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約
定的其他職責(zé)
第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，
主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，基金投資活動(dòng)與私募基金管理人登記類型相
一致，除另有規(guī)定外不得兼營(yíng)或者變相兼營(yíng)多種類型的私募
基金管理業(yè)務(wù)
第七十五條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反法律、行政法規(guī)、本辦法及證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列行政監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）《私募條例》第四十二條規(guī)定的措施；
（五）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施
私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方
不得從事或者變相從事前款所列行為中國(guó)香港金融公司牌照收購(gòu)轉(zhuǎn)讓，（二）股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額在同一實(shí)際控制人控制的不同主
體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；
（三）私募基金管理人實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì)，但未改變實(shí)
際控制人地位；
（四）因繼承等法定原因取得股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額；
（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
情形中國(guó)香港金融公司牌照收購(gòu)轉(zhuǎn)讓， 2.私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人如第九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人
的股東、合伙人、實(shí)際控制人：
（一）未以合法自有資金出資，以委托資金、債務(wù)資金
等非自有資金出資，違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方
式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額，存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)
雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（二）治理結(jié)構(gòu)不健全，運(yùn)作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備
良好的財(cái)務(wù)狀況，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)，不具有與私
募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；
（三）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、
管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者
相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足 5 年；
（四）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資
人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者Zui近 5 年從事過(guò)沖突
業(yè)務(wù)；
（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
情形
第三十八條 私募基金管理人將單只私募基金 80%以上
基金財(cái)產(chǎn)投向單一標(biāo)的的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：
（一）基金合同有明確約定；
（二）私募基金實(shí)繳規(guī)模不得低于 2000 萬(wàn)元，其中有
自然人投資者的，單個(gè)自然人投資者實(shí)繳規(guī)模不得低于 1000
萬(wàn)元；
（三）該單一標(biāo)的與私募基金管理人及其股東、實(shí)際控
制人、合伙人、從業(yè)人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，全體投資者一致
同意的除外；
（四）對(duì)全體投資者進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)提示并由投資者確
認(rèn)，私募基金管理人對(duì)決策過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)提示等進(jìn)行書面留痕；
（五）證監(jiān)會(huì)和基金合同約定的其他條件中國(guó)香港金融公司牌照收購(gòu)轉(zhuǎn)讓，
第六十二條 私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制
人、私募基金出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生地
的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告中國(guó)香港金融公司牌照收購(gòu)轉(zhuǎn)讓，
第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，
主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，基金投資活動(dòng)與私募基金管理人登記類型相
一致，除另有規(guī)定外不得兼營(yíng)或者變相兼營(yíng)多種類型的私募
基金管理業(yè)務(wù)
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金登記備案信息與省級(jí)地
方人民金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共享機(jī)制
資金募集或者募集資金，是指為投資者開立私募基金交
易賬戶、宣傳推介私募基金、辦理私募基金份額申購(gòu)、贖回
及提供私募基金交易賬戶信息查詢等活動(dòng)中國(guó)香港金融公司牌照收購(gòu)轉(zhuǎn)讓，
私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其
委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的管
理人員應(yīng)當(dāng)具有 5 年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)
工作經(jīng)驗(yàn)（二）股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額在同一實(shí)際控制人控制的不同主
體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；
（三）私募基金管理人實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì)，但未改變實(shí)
際控制人地位；
（四）因繼承等法定原因取得股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額；
（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
情形母基金不計(jì)入投資層級(jí)，具體辦法由中
國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定