證券投資咨詢公司牌照申請(qǐng)要求

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）第6條：

申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高ji管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

（二）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；

（三）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的內(nèi)部管理制度；

（六）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。???

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）第7條：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請(qǐng)從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。???

其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

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