私募基金管理人申請登記關(guān)鍵點解讀(實操經(jīng)驗)

一、符合協(xié)會要求的的申請主體

一般用投資類公司作為申請主體，公司名稱和經(jīng)營范圍符合協(xié)會要求。

1、公司名稱跟投資相關(guān)，經(jīng)營范圍包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣；證券類管理人經(jīng)營范圍一般為“受托資產(chǎn)管理、投資管理”等；股權(quán)類管理人經(jīng)營范圍一般為“股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、基金管理”等；

2、建議公司的注冊資本為500萬及以上；建議實繳比例超過25%；實繳資本額大于200萬；

二、合適的股權(quán)架構(gòu)與股東背景

如有機構(gòu)股東，需向上穿透核查股東情況，較為復雜，視情況綜合判定；

股東資質(zhì)要求：

1、股東應當具有與其認繳金額相匹配的出資能力，與其實繳金額匹配的出資來源；

2、不得從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等沖突類業(yè)務；

PS：以500萬注冊資本，200萬實繳為例，需兩個部分證明：

實繳出資來源證明，即備案前打進公司基本戶的錢200萬；核心是用收入證明，證明材料有工資流水、買賣房產(chǎn)收入、投資收益、交割單、合作合同、股東分紅、租金收入等；

出資能力證明，即還未實繳部分300萬；核心是用資產(chǎn)證明，證明材料有金融資產(chǎn)、房產(chǎn)、車、贈予、對外投資持有的股權(quán)、存款證明書等；

三、高管崗配備-法定代表人勝任能力要求

法定代表人為公司高管，在主體注冊前應提前對法定代表人的勝任能力做出評估，以免后續(xù)變更風險。

1、具有基金從業(yè)資格；

2、年紀與行業(yè)平均水平一致，不建議90后；

3、具有幾年以上管理經(jīng)驗或中高層工作經(jīng)歷；

4、法定代表人可兼任投資經(jīng)理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力；（證券類投資崗：提供近三年內(nèi)連續(xù)六個月以上可追溯的投資業(yè)績證明材料；股權(quán)類投資崗：具有3年以上參與/主導股權(quán)/創(chuàng)投類項目并成功退出的經(jīng)歷；能提供工作底稿證明（如脫敏版股權(quán)項目協(xié)議、盡職調(diào)查報告、投資決策分析等）

5、一般來說，只能在關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職（如有兼職情況，需披露后審慎判斷）
四、高管崗配備-合規(guī)風控負責人勝任能力要求

合規(guī)風控負責人為公司高管，在登記啟動前，應提前物色有勝任能力的合規(guī)風控人選。

具體要求：

1、有3年以上合規(guī)風控從業(yè)經(jīng)驗；如私募基金管理人風控負責人、其他金融機構(gòu)風控崗等；

2、能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等；
五、基金經(jīng)理的勝任能力要求

基金經(jīng)理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。

1、具有3年以上及以上金融機構(gòu)投資崗位的工作經(jīng)歷；

2、近3年內(nèi)連續(xù)6個月以上可追溯的業(yè)績證明材料；
六、從業(yè)人員要求

1、公司至少5名全職員工；其中，包括2名高管（法定代表人、合規(guī)風控負責人）；

2、除法定代表人外，其他員工均不得兼職；

3、全體員工均需要簽署正式勞動合同，并繳納社保；

4、公司一般設置風控部、投資部、綜合部等；

5、建議全員具有基金從業(yè)資格證書，或者除行政、財務外的其他人均具有基金從業(yè)資格；
七、辦公場地要求

1、固定、獨立且物理隔離的辦公場地，不得與其他機構(gòu)混同經(jīng)營，也就是說需要出現(xiàn)單獨的門牌號碼；

2、需多角度拍攝辦公大樓、前臺（帶LOGO）的照片，上傳ambers系統(tǒng)；
八、提供一份可信和可行的展業(yè)計劃（商業(yè)計劃）

以上八點為私募管理人登記申請的關(guān)鍵要求，其他細節(jié)因人而異，不一一贅述。

給擬登記的私募管理人一個忠告：在啟動注冊前，即要對自身資質(zhì)與團隊配備進行風險預判，提前優(yōu)化不足之處，以保證登記過程的一帆風順！